近日，上海證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的通知》。

在《通知》中，上海證監(jiān)局指出，轄區(qū)內(nèi)某證券分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，與其不當(dāng)使用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動有關(guān)。

在《通知》中，上海證監(jiān)局還表示，為進一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，上海證監(jiān)局提出三點措施，具體如下：

一是完善內(nèi)部管理，嚴格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為?！锻ㄖ芬?，完善對證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。

同時，采取有效措施，對服務(wù)客戶方式、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機制與服務(wù)模式相匹配。

此外，《通知》要求，證券分析師應(yīng)主動備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，定期與不定期對報備情況進行檢查，避免報備流于形式。

二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用?！锻ㄖ分赋?，強化對員工利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進日常監(jiān)控方式，使之更加科學(xué)、合理、有效。

其中，重點防范私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對外公開發(fā)表言論的情況。

三是加強合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育?！锻ㄖ芬?，加強對證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過持續(xù)性、針對性的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)和教育，督導(dǎo)證券從業(yè)人員在通過自媒體工具提供服務(wù)時，堅持執(zhí)業(yè)原則，嚴守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風(fēng)控意識。

同時，定期開展自查自糾，嚴格落實責(zé)任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風(fēng)險問題的，及時向上海證監(jiān)局報告。

據(jù)悉，這也是監(jiān)管針對一個月前蔡鈞毅直播導(dǎo)流中疑似宣傳虛擬幣、導(dǎo)致投資人大幅虧損所采取的行動。

上海證監(jiān)局還表示，下一步將進一步加大對轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務(wù)客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法采取相關(guān)措施。