近日，上交所最新舉辦的一期科創(chuàng)板公司董事會秘書任職資格培訓(簡稱董秘資格培訓)實現(xiàn)“云端”開課。這是上交所首次以直播形式進行董秘資格培訓授課，也是上交所落實疫情防控和監(jiān)管服務“兩手抓”的最新舉措。

此次培訓為期3天，全程通過線上直播方式面向來自20家科創(chuàng)板公司(包括1家已過會企業(yè)和1家注冊生效企業(yè))的30名學員授課。此前上交所已針對上市公司監(jiān)管業(yè)務推出過在線直播課程，但以直播進行董秘資格培訓尚屬首次。

隨著科創(chuàng)板上市審核和注冊全流程工作的全面恢復和推進，申報企業(yè)的信息披露制度建設、信息披露人員配備等工作也需同步跟上。同時，經(jīng)對科創(chuàng)板已上市公司的前期摸排，上交所發(fā)現(xiàn)部分公司存在信息披露隊伍單薄、擬任董事會秘書等待“持證上崗”、信息披露人員業(yè)務不熟練等情況，亟需通過培訓充實信息披露力量、提升信息披露水平。為實現(xiàn)培訓盡快上線，上交所深入排摸企業(yè)情況、積極了解學員需求、不斷優(yōu)化技術環(huán)節(jié)，快速打通科創(chuàng)板公司監(jiān)管、企業(yè)培訓和信息服務等業(yè)務端口，設置專項業(yè)務環(huán)節(jié)，確保學員“一個不落”，線上直播順利進行，授課效果折扣不打。

據(jù)了解，后續(xù)，上交所還將聯(lián)合各地證監(jiān)局，安排參加培訓的擬任董事會秘書在當?shù)刈C監(jiān)局進行線上考試，對學習成果予以檢驗，通過考試的學員方可獲得董事會秘書任職資格。

講解在“云端”，領會需“落地”。上交所此次快速推出線上董秘資格培訓，也是出于盡可能減少疫情對上市公司信息披露事務的影響、確保監(jiān)管政策及時傳達到位、積極幫助公司“明規(guī)則、樹底線”等考慮。近期，上交所連續(xù)對多家上市公司的信息披露違規(guī)行為實施了紀律處分。監(jiān)管實踐經(jīng)驗也表明，信息披露違規(guī)行為看起來是“小問題”，但恰恰暴露出個別公司信息披露合規(guī)意識有待提高、對規(guī)則熟悉程度不夠等缺點。為防止“輕癥”變“重疾”，上交所堅決“管早管小”，將培訓作為監(jiān)管工作開展的重要先手。此次科創(chuàng)板公司董秘任職資格培訓特別將近期科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面出現(xiàn)的問題編入課程，實時“以案說法”，切實幫助科創(chuàng)企業(yè)在上市早期就樹立正確的治理觀、信息披露觀和發(fā)展觀，讓已上市企業(yè)起好步、開好頭。

近期，上交所統(tǒng)籌兼顧疫情防控與經(jīng)濟社會發(fā)展工作，持續(xù)通過多種線上形式向滬市公司提供培訓學習、在線路演、互動交流和股東大會投票統(tǒng)計等高效便捷的“一站式”服務，方便上市公司“各取所需”。如，優(yōu)化推出“證能量”上市公司線上系列服務，確保服務始終“在線”。服務內(nèi)容除線上培訓外，還包括線上路演、線上投票、線上互動、線上問卷等，統(tǒng)一由上交所提供流程指引和線上支持。又如，上交所浦江培訓學院緊扣市場熱點，及時上線“主板股票上市規(guī)則”系列公開課、新《證券法》下上市公司信息披露和再融資新政解讀等直播課;面向新上市公司董事長、總經(jīng)理的“首航”培訓和面向新上市公司董事會秘書(含證券事務代表)的實務操作培訓等也即將推出。后續(xù)，上交所將根據(jù)上市公司使用反饋持續(xù)改進各項線上服務功能、優(yōu)化使用體驗，不斷提升服務水平。(張歆)

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