2023年是中國(guó)經(jīng)濟(jì)重回正常運(yùn)行軌道的一年，穩(wěn)增長(zhǎng)上升到了更加重要的位置。其中，有效提振民營(yíng)企業(yè)的信心是關(guān)鍵的一環(huán)。除了要繼續(xù)依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，鼓勵(lì)支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大，支持中小微企業(yè)和個(gè)體工商戶發(fā)展，構(gòu)建親清政商關(guān)系之外，如何在制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì)層面進(jìn)一步實(shí)施變革和創(chuàng)新，推動(dòng)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展，可能是至關(guān)重要的。這不僅是穩(wěn)增長(zhǎng)的必需，也是踐行“科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的重要舉措。借助合理的制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì)為民營(yíng)企業(yè)家，特別是科學(xué)家?guī)?lái)穩(wěn)定可靠、持續(xù)可行的未來(lái)預(yù)期，才有可能真正“提振民營(yíng)企業(yè)的信心”。

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民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)是踐行“科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”最為重要的市場(chǎng)主體之一，是各國(guó)創(chuàng)新體系中必不可少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其生存狀態(tài)在很大程度上決定了這個(gè)國(guó)家或者地區(qū)未來(lái)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)所能達(dá)到的高度和廣度。民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)在一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的富集程度和質(zhì)量水平，是度量這個(gè)國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)新體系效率和源頭創(chuàng)新水準(zhǔn)的重要標(biāo)準(zhǔn)。

在民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)數(shù)量和質(zhì)量占優(yōu)勢(shì)的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)發(fā)展具有雄厚的基礎(chǔ)。如波士頓劍橋地區(qū)的生物醫(yī)藥和硬科技科創(chuàng)企業(yè)集群（波士頓128公路創(chuàng)新走廊，依托于麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)起家）、硅谷的互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)集群（依托于斯坦福大學(xué)發(fā)展壯大），都是圍繞著名大學(xué)，吸引大公司、風(fēng)險(xiǎn)資本、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)聚集的主要因素，也基本上決定了該地區(qū)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展在全球的位置。

民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的重要性在于通過(guò)新技術(shù)解決了0-1發(fā)展的關(guān)鍵一步。技術(shù)源頭可能是高等院校或各類研究機(jī)構(gòu)，但是，解決問(wèn)題的方案要通過(guò)市場(chǎng)主體去按照市場(chǎng)規(guī)律去構(gòu)建和打磨。目前的普遍趨勢(shì)是，跨國(guó)公司有意識(shí)地設(shè)立外部創(chuàng)新中心，通過(guò)賦能科創(chuàng)企業(yè)來(lái)解決創(chuàng)新能力培育問(wèn)題。比如，飛利浦公司在埃因霍溫主導(dǎo)下規(guī)劃了一個(gè)103公頃的高科技園區(qū)，通過(guò)設(shè)立外部創(chuàng)新中心為初創(chuàng)公司賦能，在十多年的時(shí)間里集聚了將近兩百家高水平的科創(chuàng)企業(yè)，成為歐洲四大高科技聚集地之一。

損害民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)信心的根源解析

民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)快速生長(zhǎng)的重要前提是所在地區(qū)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究水平高，新技術(shù)產(chǎn)生的概率高。在一個(gè)成熟的創(chuàng)新生態(tài)里，民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)往往是大公司追逐的獵物，大公司會(huì)先通過(guò)分享行業(yè)知識(shí)和生態(tài)資源來(lái)幫助民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)，然后在逐步步入正軌之后并購(gòu)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)。如此，民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)成為創(chuàng)新系統(tǒng)中疏通產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。高校和科研機(jī)構(gòu)通過(guò)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)了解產(chǎn)業(yè)需求并定義新的科學(xué)問(wèn)題，大公司也通過(guò)并購(gòu)形成的財(cái)富效應(yīng)，對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的源頭創(chuàng)新活動(dòng)形成正向激勵(lì)。

在中國(guó)情境中，很多企業(yè)醉心于短平快的模式創(chuàng)新和門(mén)檻較低的產(chǎn)品制造，專注于硬科技創(chuàng)新的民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)尚未大量涌現(xiàn)，即便在大學(xué)林立的北京、上海、南京、武漢，也沒(méi)有形成規(guī)模性的科創(chuàng)企業(yè)集群，協(xié)同效應(yīng)和支撐能力有限，難以突破創(chuàng)新、發(fā)展的“臨界值”，這不利于提振民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的信心。原因之一在于，中國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)源頭創(chuàng)新成果的供給能力存在嚴(yán)重的問(wèn)題。基礎(chǔ)研究之外的絕大部分科研活動(dòng)本來(lái)應(yīng)該是解決問(wèn)題的一個(gè)階段性步驟，但在中國(guó)大多數(shù)高校和科研機(jī)構(gòu)，長(zhǎng)期以來(lái)都把科研工作當(dāng)成終極目的，很少進(jìn)一步考慮解決問(wèn)題的路徑和方法（激勵(lì)不相容），進(jìn)而導(dǎo)致很多成果轉(zhuǎn)化難。這在一定程度上不利于民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)保持持續(xù)創(chuàng)新的信心。

另一個(gè)導(dǎo)致中國(guó)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)信心不足的原因是大公司并不待見(jiàn)良性的創(chuàng)新生態(tài)。中國(guó)目前活躍在一線的技術(shù)公司的成長(zhǎng)路徑不同于歐美同行，不是依靠實(shí)驗(yàn)室研究驅(qū)動(dòng)，大多是在市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)下野蠻生長(zhǎng)的玩家。他們不習(xí)慣通過(guò)并購(gòu)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的方式獲得新技術(shù)，更喜歡挖墻腳把民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)好的團(tuán)隊(duì)或核心人員收入麾下，利用自身優(yōu)勢(shì)模仿民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。初創(chuàng)的民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)及其研發(fā)團(tuán)隊(duì)無(wú)法借助良性循環(huán)的創(chuàng)新生態(tài)有效享有創(chuàng)新帶來(lái)的財(cái)富效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的信心不足。而且，時(shí)至今日這種狀況依然沒(méi)有得到根本性改觀。2019年中國(guó)科創(chuàng)板的推出，只是解決了部分較為成熟的民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的部分問(wèn)題。

此外，盡管在大趨勢(shì)上，政府支持創(chuàng)新的熱情和決心毋庸置疑，但在民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)這個(gè)問(wèn)題上，依然存在葉公好龍的情況。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定要更多地考慮民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的特點(diǎn)，創(chuàng)新通常是存在相當(dāng)高風(fēng)險(xiǎn)的，審計(jì)介入創(chuàng)新過(guò)程和合規(guī)優(yōu)先的管理理念可能并不適合民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)，不利于提振民營(yíng)企業(yè)家信心。美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）模式成功的一個(gè)重要原因是結(jié)果導(dǎo)向的考核方式，規(guī)避了傳統(tǒng)審計(jì)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的介入。

產(chǎn)學(xué)研嚴(yán)重脫節(jié)，特別是民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)這一關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)舉步維艱，顯然無(wú)法應(yīng)對(duì)中美科技大戰(zhàn)開(kāi)打之后的情境。中國(guó)公司通過(guò)傳統(tǒng)渠道獲取技術(shù)和知識(shí)已經(jīng)變得日益困難。中國(guó)創(chuàng)新體系的科研和產(chǎn)業(yè)板塊的深度整合，從根本上提振民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的信心已經(jīng)迫在眉睫，否則產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展將會(huì)因?yàn)樵搭^技術(shù)供給不足而陷入困境。

提振民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)信心的政策建議

單純通過(guò)市場(chǎng)的力量提振民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)信心可能需要一個(gè)比較長(zhǎng)期的過(guò)程，所謂“遠(yuǎn)水難解近渴”，沒(méi)有足夠數(shù)量的成功案例形成的財(cái)富效應(yīng)，很難形成正向激勵(lì)。有鑒于此，同時(shí)考慮到民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)學(xué)研深度合作機(jī)制的特殊意義，短期而言，解決這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵在于政府主導(dǎo)的制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì)。正如新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（內(nèi)生增長(zhǎng)理論）所認(rèn)為的那樣，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素，而技術(shù)進(jìn)步主要依賴關(guān)鍵人力資本所擁有的知識(shí)和能力，以及適合創(chuàng)新和有助于激發(fā)創(chuàng)新的制度環(huán)境。

首先，政府需要遵循“風(fēng)險(xiǎn)投資”的邏輯，研究制定幫助民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)快速發(fā)展的針對(duì)性政策工具，協(xié)調(diào)政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)和審計(jì)監(jiān)察部門(mén)在支持民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)方面形成共識(shí)，提振企業(yè)家信心。

比如，可以對(duì)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)實(shí)施差異化的稅收優(yōu)惠政策（研發(fā)投入加計(jì)扣除），由稅務(wù)部門(mén)為屬地民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)提供不超過(guò)5年的基本財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)服務(wù)；加大市場(chǎng)支持，政府部門(mén)及其所屬企事業(yè)單位一律優(yōu)先采購(gòu)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)，創(chuàng)造市場(chǎng)需求，審計(jì)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)獨(dú)立處理民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)業(yè)務(wù)申訴；積極協(xié)助民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)以及科創(chuàng)團(tuán)隊(duì)解決生產(chǎn)辦公場(chǎng)地（5年內(nèi)應(yīng)付租金依照公允價(jià)值股權(quán)化）、戶籍、教育、醫(yī)療、住房等方面的后勤保障問(wèn)題。

其次，可以考慮在反壟斷政策中植入對(duì)民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的保護(hù)條款，禁止大公司惡意分解、采用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式擠壓民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)生存空間，同時(shí)鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)大企業(yè)通過(guò)并購(gòu)方式為民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)開(kāi)辟退出通道，提振民營(yíng)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的信心。

省級(jí)地方政府成立科創(chuàng)發(fā)展基金（創(chuàng)投機(jī)構(gòu)作為GP），以財(cái)務(wù)投資者身份入股符合之前定義的民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)不超過(guò)10%的股權(quán)，同時(shí)1︰1配套相應(yīng)的可轉(zhuǎn)債（可選），以資金切實(shí)支持民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，提振企業(yè)家信心；政府聯(lián)合大企業(yè)成立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引導(dǎo)基金（大企業(yè)作為GP），以戰(zhàn)略投資者身份入股的民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)不超過(guò)10%的股權(quán)，大公司享有同等條件下優(yōu)先增資及收購(gòu)權(quán)。

再次，高校、研究機(jī)構(gòu)、科創(chuàng)企業(yè)之間設(shè)立旋轉(zhuǎn)門(mén)機(jī)制，鼓勵(lì)專家教授等科研人員在民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)之間自由擇業(yè)，形成產(chǎn)學(xué)研深度融合的人才制度，提升民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的信心。

具體而言：高等院校和科研機(jī)構(gòu)為取得副高級(jí)及以上學(xué)術(shù)職稱的研究人員提供靈活選擇，可在10年之內(nèi)不超過(guò)兩次（每次最多五年）自由申請(qǐng)停薪留職（豁免科研教學(xué)任務(wù)）、基本薪酬（僅承擔(dān)教學(xué)任務(wù)）、全薪兼職（需承擔(dān)相應(yīng)教學(xué)科研任務(wù)）加入或創(chuàng)立民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)；高等院校和科研機(jī)構(gòu)成立科創(chuàng)發(fā)展基金，以所持有的專利權(quán)屬估價(jià)入股本單位研究人員加入或創(chuàng)立的民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)，持股比例原則上在5%~20%之間，民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)作為科研實(shí)踐基地；設(shè)立所有高等院校和科研機(jī)構(gòu)作為會(huì)員單位的全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，所有專利或其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則上全部上架交易（涉及國(guó)家機(jī)密、秘密的除外）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入和授權(quán)收入科研人員、高等院校和科研機(jī)構(gòu)科創(chuàng)發(fā)展基金、政府科創(chuàng)發(fā)展基金分享比例為70%︰20%︰10%（免稅）。

最后，賦能優(yōu)化民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)治理模式和團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)和鍛造民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力和內(nèi)生增長(zhǎng)能力，提振民營(yíng)科創(chuàng)企業(yè)的信心。科創(chuàng)企業(yè)是典型的技術(shù)高度密集型、人力資本高度密集型的企業(yè)，其所面臨的人力資本的動(dòng)態(tài)性問(wèn)題要比一般企業(yè)嚴(yán)重得多，因而非常需要在公司治理層面做動(dòng)態(tài)性的制度安排與機(jī)制設(shè)計(jì)。“動(dòng)態(tài)”可以說(shuō)是科創(chuàng)企業(yè)治理的靈魂。為了讓擁有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)的科學(xué)家和科研人員在創(chuàng)業(yè)時(shí)懂得治理、善于激勵(lì)，有必要在全國(guó)高校的理工科院系及科研機(jī)構(gòu)的本科生（高年級(jí)）、碩士生、博士生以及科研工作者中普及《科創(chuàng)企業(yè)治理》等公司治理教育。

盡管科學(xué)家主要專注于技術(shù)創(chuàng)新與研究開(kāi)發(fā)，但是作為創(chuàng)始人或主要?jiǎng)?chuàng)始人（最為重要的治理主體），一般經(jīng)營(yíng)管理也許可以假手于人，但公司治理問(wèn)題卻無(wú)法回避，必須熟悉和深度參與；同時(shí)，分出小部分時(shí)間和精力，研究公司治理并推動(dòng)合理的制度安排與機(jī)制設(shè)計(jì)，不僅可行，也有利于有效利用科學(xué)家的關(guān)鍵人力資本。因此，普及強(qiáng)化公司治理教育，可以成為培養(yǎng)科學(xué)家型的創(chuàng)業(yè)家與企業(yè)家的有效策略與著力點(diǎn)。唯有不斷聚集和持續(xù)培養(yǎng)科學(xué)家型的創(chuàng)業(yè)家與企業(yè)家，讓“科學(xué)家”與“創(chuàng)業(yè)家”“企業(yè)家”有機(jī)結(jié)合，才能讓中國(guó)成為比肩美國(guó)的世界創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

（作者系復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院副教授）

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