目前我國已跨入創(chuàng)新型國家行列，全社會研發(fā)投入強度達2.44%，在全球創(chuàng)新指數(shù)中的排名上升到第11位。但高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化率低，成為當前制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。今年全國兩會期間，多位代表、委員圍繞破解科研人員職務(wù)成果“不敢轉(zhuǎn)”“無法轉(zhuǎn)”等問題提交多項提案議案與建議，以跨越科技成果轉(zhuǎn)化的鴻溝。

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成果與市場之間“橋梁”不夠堅固

近年我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得長足進步，以發(fā)明專利為例，過去五年我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，2022年增至36.7%，其中，企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率高達48.1%，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%。

全國政協(xié)委員、中國科學院上海光學精密機械研究所信息光學與光電技術(shù)實驗室主任司徒國海在“促進科技成果轉(zhuǎn)化、培育技術(shù)要素市場”的相關(guān)提案中指出，高校和科研單位專利產(chǎn)業(yè)化率較低的原因，不是專利的技術(shù)含量不夠，也并非專利技術(shù)前景不樂觀，而是成果和市場之間的“橋梁”不夠堅固，轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和鏈條還不夠完備。

《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示，2022年在高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革過程中，科研人員對涉及產(chǎn)權(quán)及收益分配協(xié)商如“明確約定賦權(quán)后專利的申請、維持和轉(zhuǎn)化費用的承擔義務(wù)”的擔心或顧慮比例高達91.2%。

全國人大代表、中國航天科工航天三江銳科激光副董事長、總工程師閆大鵬在接受第一財經(jīng)記者采訪時直言，高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化率低，成為當前制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。尤其是財政資金投入在研發(fā)過程中形成的資產(chǎn)（包括發(fā)明專利等無形資產(chǎn)或裝備設(shè)置等有形資產(chǎn)），無法順暢賦權(quán)（所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)）給技術(shù)發(fā)明人，嚴重影響科研人員創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性，造成創(chuàng)新資源的極大浪費。

全國人大代表、中國船舶集團七二五所所長王其紅也指出，目前國家尚未出臺關(guān)于國有科研院所與跟投相關(guān)的指導文件，使得科研人員難以享受到股權(quán)激勵帶來的收益。根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，當國有科研院所的科研創(chuàng)新成果具備一定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化條件、擬設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司加速產(chǎn)業(yè)化進程時，程序上卻無法引入職工股權(quán)，持股人身份有待進一步放寬。

“尤其是重大科技成果，財政投入多、投入周期長、資產(chǎn)規(guī)模大，高校和科研院所承受壓力大，產(chǎn)權(quán)不清晰無法真正轉(zhuǎn)化，國有資產(chǎn)（職務(wù)科技成果）管理制度機制亟待改革。”閆大鵬說。

引入科研法人股權(quán)跟投新機制

閆大鵬認為，要破解科研人員職務(wù)成果“不敢轉(zhuǎn)”“無法轉(zhuǎn)”等問題，首先需要加快完善頂層制度的設(shè)計。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《公司法》等上位法距離最后一次修訂已經(jīng)很久，亟待加快推進相關(guān)現(xiàn)行國家層面法律的修訂。如現(xiàn)行《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》是2015年修訂的，修訂雖將科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)下放和科研人員獎勵、報酬比例提高，但尚未明確規(guī)定財政資金形成的科技成果所有權(quán)如何處置，所有權(quán)處置如何與科技成果轉(zhuǎn)化直接掛鉤。在上位法約束下，即使地方出臺變通辦法也無法真正落實。

當前，因財政預算一體化等“一桿子插到底”的財政經(jīng)費管理模式，容易造成將高校、科研機構(gòu)科研人員當做行政人員管理，將科研經(jīng)費完全等同于行政經(jīng)費管理，在一定程度上鉗制了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動力和活力。

盡管各級政府近年出臺了一系列激勵創(chuàng)新的政策，旨在為科研人員松綁減負賦能，但往往是“一邊在踩油門、一邊在踩剎車”，致使高校、科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化在政策落地過程中很容易“死機”。

閆大鵬建議，通過引入“科研法人”制度，充分授予高校、科研機構(gòu)戰(zhàn)略科學家或首席科學家及其科研團隊在項目研究方案制定、技術(shù)路線選擇、科研經(jīng)費管理、團隊人員選聘、科研崗位設(shè)置、職稱評審、績效考評、薪酬福利及參與成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化等市場主體活動方面的獨立自主權(quán)，從頂層制度設(shè)計上破解科技成果轉(zhuǎn)化中核心技術(shù)發(fā)明人的權(quán)責匹配（如人才、項目、資金、平臺、收益）等方面的瓶頸問題，使科研人員有責任感和獲得感，從而真正調(diào)動科研人員積極性，最大限度釋放創(chuàng)新潛力和活力。

王其紅則建議，在國有科研院所現(xiàn)有股權(quán)激勵政策的基礎(chǔ)上，引入骨干員工股權(quán)跟投機制，即核心員工共同出資設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司，通過在設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司時實施核心員工股權(quán)跟投，實現(xiàn)跟投人員與投資項目風險共擔、利益共享；同時，建議在股權(quán)跟投中有條件放寬“上持下”限制，同時針對“上持下”跟投人員設(shè)置過渡期，期限屆滿后，要么退出，要么轉(zhuǎn)為公司員工繼續(xù)持股。

暢通協(xié)同機制有效嵌入市場

在司徒國?？磥恚槍萍汲晒D(zhuǎn)化中出現(xiàn)的“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”等問題，我國需加快建立技術(shù)要素市場體系，完善科學技術(shù)創(chuàng)新資源配置。

司徒國海建議，要有效嵌入市場，加快推動建立新型研發(fā)機構(gòu)是關(guān)鍵。這種新型研發(fā)機構(gòu)要具備研發(fā)、轉(zhuǎn)化、孵化和產(chǎn)業(yè)賦能等功能。在組織機制上，要加大對產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)的資金投入和支持，包括改變科研項目的立項和組織實施方式等。尤其要支持企業(yè)承擔國家科技項目，大力培植企業(yè)內(nèi)的科技資源。

閆大鵬建議，要暢通校企合作、企企合作、政企合作機制。比如，可支持高校院所探索采取科技成果“先轉(zhuǎn)化、后收益”的模式，即先將成果轉(zhuǎn)化（許可）給中小微企業(yè)，前期暫不收取費用或只收取較低的成本費用，待產(chǎn)生效益后再按合同約定收取費用，提高企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化的積極性等。

同時，加強大型國企與科技型民營企業(yè)的協(xié)同合作，以科技項目的資本合作引領(lǐng)大型國企和科技型民營企業(yè)開展深度合作研發(fā)，推動民營企業(yè)加速實現(xiàn)成果推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，培養(yǎng)帶動民營企業(yè)逐步成為科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主體。

閆大鵬還建議，建立集研發(fā)、中試、育成、轉(zhuǎn)化等功能于一體的科技成果轉(zhuǎn)化新型功能空間載體，改變部分高新園區(qū)雖群樓無數(shù)，但科研人員為產(chǎn)品中試和技術(shù)二次開發(fā)“一屋難尋”的尷尬局面。

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