在A股全面注冊制正式啟動之際,2月3日,滬深交易所第一屆上市委、重組委正式名單出爐。
(資料圖片)
就人員構(gòu)成來看,滬深交易所上市委和重組委均為4名委員來自國家部委和科研院所、3名來自證監(jiān)會、13名來自各地證監(jiān)局、10名來自交易所自身,兩交易所各有30名委員。較之前公示的“新兩委”委員候選人名單,兩家交易所的委員均減少了8名。
根據(jù)名單,上市委和并購委的委員存有重疊,其中上市委有27名委員,重組委有13名委員。
其中,上海證券交易所(下稱“上交所”)表示,經(jīng)相關(guān)程序,決定聘任以下27人為第一屆上市審核委員會委員(按姓氏筆畫排序,下同):
馬義濤、王升義、王建春、王智雯、龍子威、許付生、運(yùn)巍、吳洪、宋洪軍、張小義、張建華、張朝輝、陳漢英、陳亦聰、武俊橋、苑多然、羅俊亮、金俊超、趙志剛、索薇薇、郭新成、曹小莉、謝小兵、謝文瀾、楚晉宏、褚冰茜、潘妙麗。
同時,上交所決定聘任以下13人為第一屆并購重組審核委員會委員:
馬義濤、龍子威、劉連起、運(yùn)巍、張虹、陳漢英、明麗、金俊超、趙志剛、郭新成、曹小莉、楚晉宏、褚冰茜。
同日,深圳證券交易所(下稱“深交所”)也公告稱,決定聘任以下27人為第一屆上市審核委員會委員:
王冬樸、孔祥杰、鄧子欣、鄧妮媚、甘宇晗、盧博、臺冰、全麗珠、劉飛、劉地亮、劉翼鵬、孫靜、孫培賢、蘇艷霞、李文英、吳年文、員碧輝、張勇、陳鐘、陳文權(quán)、陳坦坦、陳佳玲、邵蔚、胡丹、秦麗霞、徐婧、蔡琦梁
深交所同時宣布,決定聘任以下13人為第一屆并購重組審核委員會委員:
甘宇晗、全麗珠、劉飛、劉地亮、蘇艷霞、李文英、員碧輝、陳天驥、陳坦坦、胡丹、秦麗霞、郭軍旺、黃志達(dá)
在這之前的2022年12月23日,滬深交易所正式發(fā)布上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法,對上市委、重組委制度進(jìn)行調(diào)整和完善,明確以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗的專職委員為主、兼職委員為輔。
兩天后(2022年12月25日),滬深交易所新兩委委員候選人名單出爐,均為38人,其中近九成候選人來自監(jiān)管體系。
這與以往核準(zhǔn)制下的發(fā)審委委員名單和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委委員名單的構(gòu)成有著較大的不同,此次新兩委的候選人不再有來自行業(yè)協(xié)會、高校、買方機(jī)構(gòu)、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的人員。
對此,第一財經(jīng)從熟悉此次委員調(diào)整的業(yè)內(nèi)人士處了解到,這主要是為了避免中介機(jī)構(gòu)等人員存在過多的連帶關(guān)系,因為過往存在中介機(jī)構(gòu)人員通過委員身份的加持,招攬更多的業(yè)務(wù)從而增加收入,存在權(quán)力尋租的空間。
多位中介機(jī)構(gòu)人士曾表示,一方面,注冊制之下,中介機(jī)構(gòu)不在審核委名單中,也有助于促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的公平性競爭,以后業(yè)務(wù)的開展主要憑借各自的專業(yè)性和能力;另一方面,監(jiān)管人士已具有信息披露方面的審核經(jīng)驗,可以彌補(bǔ)中介機(jī)構(gòu)的功能,且更講究信息披露的合理性、真實性、充分性。
以下為滬深交所第一屆上市委、重組委委員的背景情況:
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