全面注冊制改革正式啟航。2月1日,證監(jiān)會就全面實行股票發(fā)行注冊制涉及的《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等主要制度規(guī)則草案,向社會公開征求意見。
滬深主板即將完成從核準制到注冊制的變革。第一財經(jīng)記者從業(yè)內(nèi)了解到,現(xiàn)階段到注冊制正式實施前,排隊的擬主板IPO企業(yè)的申報審核安排,是市場高度關注的問題。
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“我們理解符合新規(guī)的、在排隊的影響不大,沒受理的要按新規(guī)則來。”有華南地區(qū)投行人士對第一財經(jīng)表示。
就當前正在申報的首發(fā)和再融資企業(yè),證監(jiān)會做出過渡期安排。2月1日,證監(jiān)會表示,繼續(xù)接收主板首次公開發(fā)行股票、再融資和并購重組申請。全面實行注冊制前,證監(jiān)會將按現(xiàn)行規(guī)定正常推進上述行政許可工作。
數(shù)據(jù)顯示,目前排隊中且正常推進IPO進程的企業(yè)有近300家,另有約600家企業(yè)推進再融資。
記者據(jù)WIND梳理,首發(fā)上市方面,截至今年1月底,處于正常審核狀態(tài)的主板IPO排隊企業(yè)合計293家,其中77家已反饋,156家已預披露更新,21家已通過發(fā)審會,36家已受理,3家正在發(fā)行。
再融資方面,上述統(tǒng)計期間,增發(fā)方面,240家已反饋、112家過會、43家已受理、26家拿批文;可轉(zhuǎn)債方面,131家企業(yè)已受理、1家已反饋;配股方面,14家已反饋、7家過會、1家已受理。
證監(jiān)會在當天晚間發(fā)布《關于全面實行股票發(fā)行注冊制前后相關行政許可事項過渡期安排的通知》(下稱“通知”)表示,將穩(wěn)步推進全面實行注冊制改革,有序做好實施前后主板IPO、再融資、并購重組以及新三板掛牌等行政許可事項的過渡,妥善安排試點注冊制在審企業(yè)申報材料更新。
具體來看,全面實行注冊制相關制度征求意見稿發(fā)布之日起,申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市的企業(yè),已通過發(fā)審委審核并取得核準批文的,發(fā)行承銷工作按照現(xiàn)行相關規(guī)定執(zhí)行。
已通過發(fā)審委審核未取得核準批文的,可以向證監(jiān)會提交申請,明確選擇繼續(xù)在全面實行注冊制前推進行政許可程序,并按照現(xiàn)行規(guī)定啟動發(fā)行承銷工作;也可以選擇申請停止推進行政許可程序,在全面實行注冊制后,向上交所、深交所申報,履行發(fā)行上市審核、注冊程序后,按照改革后的制度啟動發(fā)行承銷工作。向交易所申報的,由交易所按照證監(jiān)會在審企業(yè)順序安排發(fā)行審核工作。
再融資和并購重組方面,全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日前,主板上市公司再融資、并購重組申請已通過發(fā)審委、并購重組委審核的,由證監(jiān)會繼續(xù)履行后續(xù)程序。全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起,主板上市公司再融資申請已取得核準批文未啟動發(fā)行承銷的,由交易所履行后續(xù)發(fā)行承銷監(jiān)管程序。
同時,全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起,證監(jiān)會終止主板在審企業(yè)首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組的審核,并將相關在審企業(yè)的審核順序和審核資料轉(zhuǎn)交易所,對于已接收尚未完成受理的主板上市公司再融資、并購重組申請不再受理。
全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日后,交易所開始受理主板其他企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請。
另外,證監(jiān)會繼續(xù)接收非上市公眾公司相關行政許可申請。全面實行注冊制前,證監(jiān)會將按照現(xiàn)行規(guī)定正常推進上述行政許可工作。已取得核準或豁免核準同意函的公司,可以繼續(xù)推進掛牌發(fā)行等工作。
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