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中國證監(jiān)會晚間宣布了對富途控股(FUTU)和老虎證券(TIGR)的監(jiān)管措施,兩公司美股盤前大跌超20%。富途控股跌幅-23.60%,老虎證券跌幅-28.30%。
證監(jiān)會稱,近年來,富途控股有限公司(下稱“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(下稱“老虎證券”)未經(jīng)核準面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。
“2021年10月15日,我會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對此類活動予以規(guī)范。”證監(jiān)會稱,2021年11月11日,對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談,明確了監(jiān)管態(tài)度,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。
證監(jiān)會要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。
一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn),允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。
“我會將責成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。”證監(jiān)會稱。
上述整改也令富途控股香港上市按下暫停鍵。12月29日,富途控股表示,將推遲A類普通股在香港聯(lián)交所上市。
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