通過控制145個(gè)證券賬戶,操縱“吉林高速”、“大慶華科”等8只股票,王寶元在9個(gè)月時(shí)間里賺了1.43億。
一紙罰單讓這宗市場(chǎng)操縱案浮出水面。證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定顯示,王寶元長期采用配資方式借用他人賬戶,實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大,且賬戶組股票交易量大,操縱意圖明顯,對(duì)其“沒一罰三”,即沒收違法所得約1.43億元,并罰款4.28億元,合計(jì)約5.7億元。
在聽證環(huán)節(jié),王寶元及代理人提出,涉案交易行為情節(jié)輕微,社會(huì)危害程度較小,請(qǐng)求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。
(資料圖片)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,王寶元長期采用配資方式借用他人賬戶,實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大,且賬戶組股票交易量大,“不屬于情節(jié)輕微、社會(huì)危害程度較小的情形”,對(duì)申辯意見不予采納。
單只個(gè)股操縱最高盈利逾7955萬
通過建倉拉抬、出貨,對(duì)倒交易,王寶元在9個(gè)月時(shí)間里,操縱了8只股票,并且全部實(shí)現(xiàn)盈利,單只最高盈利達(dá)7955萬元。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,王寶元控制并使用“林某云”的渤海證券賬戶等145個(gè)證券賬戶,先后兩輪操縱吉林高速、大連熱電、宜賓紙業(yè)等個(gè)股。
王寶元最先“盯上”的是吉林高速。自2020年2月開始,其控制使用共計(jì)56個(gè)賬戶,分兩輪操縱該股,合計(jì)獲利逾1500萬元。
2020年2月3日至3月11日,王寶元控制24個(gè)賬戶,建倉拉抬,累計(jì)凈買入2494.78萬股,凈買入金額6181.77萬元,期間吉林高速股價(jià)從2.31元/股上漲至最高2.78元/股,漲幅超兩成。而后出貨,將上述持股悉數(shù)賣出,凈賣出金額7502.88萬元。
兩個(gè)月后,王寶元開始第二輪操縱,5月28日至6月15日,再次控制使用32個(gè)賬戶連續(xù)買賣吉林高速,盈利204.67萬元。
除吉林高速外,2020年3月至于9月間,王寶元還連續(xù)買賣大連熱電、宜賓紙業(yè)、綠城水務(wù)、寧波熱電,以及哈森股份、友邦吊頂、大慶華科等7只個(gè)股,并且全部實(shí)現(xiàn)盈利,單只個(gè)股獲利在169萬到7955萬不等,操縱手法大致相同。
其中,王寶元操縱“大慶華科”長達(dá)4個(gè)月,自2020年7月至11月,盈利7955.68萬元,主要操縱手段是控制使用54個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,并進(jìn)行對(duì)倒交易。
在當(dāng)年7月至9月的建倉拉抬期間,“大慶華科”股價(jià)從12.38元/股上漲至最高18.24元/股,漲幅高達(dá)47.33%。
辯稱社會(huì)危害程度較小
對(duì)王寶元的上述行為,證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查并進(jìn)行了處罰告知,今年10月舉行聽證會(huì),聽取了王寶元及其代理人的陳述和申辯。
在聽證環(huán)節(jié),王寶元及代理人提出,賬戶控制認(rèn)定有誤,涉案交易行為情節(jié)輕微,社會(huì)危害程度較小,獲利金額認(rèn)定有誤等申辯意見,請(qǐng)求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。
王寶元認(rèn)為,參照操縱刑事案件解釋的相關(guān)規(guī)定,根據(jù)涉案證券賬戶交易流水以及各項(xiàng)交易指標(biāo)統(tǒng)計(jì),當(dāng)事人的資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)不明顯,報(bào)撤單情節(jié)、對(duì)倒交易情節(jié)顯著輕微,對(duì)涉案股票的交易價(jià)格、交易量影響極小。
王寶元及代理人提出還稱,存在積極配合調(diào)查的情形,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰;“沒一罰三”量罰幅度過重,與處罰慣例相左。
證監(jiān)會(huì)核查認(rèn)為,該案賬戶控制關(guān)系認(rèn)定準(zhǔn)確,操縱行為不屬于情節(jié)輕微,社會(huì)危害程度較小的情形,對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。
“當(dāng)事人在涉案期間采取多種操縱手段反復(fù)多次實(shí)施操縱行為,實(shí)施違法行為時(shí)間跨度長,涉及的股票只數(shù)多。其長期采用配資方式借用他人賬戶,實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大,且賬戶組股票交易量大,因此,不屬于情節(jié)輕微、社會(huì)危害程度較小的情形。”證監(jiān)會(huì)指出。
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