兩則罰單,揭開了一起“老鼠倉(cāng)”背后的故事。
12月28日,河北證監(jiān)局發(fā)布的兩則行政處罰書顯示,前申萬(wàn)菱信基金基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航,因利用職務(wù)便利獲取申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金相關(guān)未公開信息,明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);前長(zhǎng)江證券研究所研究員靳昕從徐遠(yuǎn)航處獲知未公開信息后,告知其父親并指導(dǎo)其使用自有資金交易,累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。
(資料圖片)
目前,上述二人分別被處以五十萬(wàn)元、三萬(wàn)元的罰款。第一財(cái)經(jīng)記者查閱證監(jiān)會(huì)基金從業(yè)人員資格注冊(cè)信息時(shí)發(fā)現(xiàn),徐遠(yuǎn)航在公募基金、私募基金及證券公司均已“沒有相關(guān)記錄”;而靳昕在長(zhǎng)江證券官網(wǎng)的人員公示欄中也并無(wú)記錄。
通過(guò)老鼠倉(cāng)成交411余萬(wàn)元
“老鼠倉(cāng)”,具體指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前,先用自己個(gè)人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,操盤手及其親屬,關(guān)系戶)的資金在低位建倉(cāng),待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。
據(jù)河北證監(jiān)局行政處罰決定書顯示,作為申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)的基金經(jīng)理,徐遠(yuǎn)航于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序,4月13日開始申請(qǐng)交易該股,4月15日獲得交易許可后立即下達(dá)買入指令。4月19日,“錦泓集團(tuán)”占申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金凈值的比例達(dá)到6%。
換言之,徐遠(yuǎn)航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時(shí)點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。
2021年4月15日至30日期間,徐遠(yuǎn)航利用與“靳某1”共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì),向“靳某1”推薦“錦泓集團(tuán)”,并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。靳某1利用上述信息指導(dǎo)“靳某2”通過(guò)“靳某2”賬戶,于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”,并于4月21日至30日持續(xù)委托買入,累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。
從河北證監(jiān)局同日發(fā)布的另一則行政處罰決定書可以發(fā)現(xiàn),“靳某1”正是長(zhǎng)江證券研究所時(shí)任研究員靳昕,而“靳某2”則是其父。靳昕獲知關(guān)于該股的未公開信息后,告知其父并指導(dǎo)其使用自有資金交易。
兩份行政處罰決定書認(rèn)定,徐遠(yuǎn)航的上述行為違反了《基金法》第二十條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定,徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正,并處以五十萬(wàn)元的罰款。
而靳昕的上述行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第(二)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定,靳昕被給予警告,并處以三萬(wàn)元的罰款。
涉事股票12天大漲153%
在上述事件中涉及的個(gè)股是“錦泓集團(tuán)”,公開資料顯示,錦泓集團(tuán)主要從事中高檔服裝的設(shè)計(jì)研發(fā)、生產(chǎn)制造、品牌營(yíng)銷及終端銷售。
2021年初至4月15日,錦泓集團(tuán)在5元/股上下盤整。而4月15日至4月30日區(qū)間,該股12個(gè)交易日連續(xù)上漲,并有9日出現(xiàn)漲停,區(qū)間上漲152.94%。
自2021年4月20日至5月6日,錦泓集團(tuán)數(shù)次登上龍虎榜,游資炒作跡象明顯。在連板期間,錦泓集團(tuán)多次發(fā)布股票交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告,5月6日還因10連板申請(qǐng)停牌核查。但停牌3個(gè)交易日后,錦泓集團(tuán)復(fù)牌再度漲停。此時(shí),市場(chǎng)對(duì)其已有“妖股”之稱。
從股價(jià)走勢(shì)可見,也是在2021年4月開始,錦泓集團(tuán)出現(xiàn)明顯的拉升,僅3個(gè)月就從不足6元/股快速拉升至27元/股之上。隨后出現(xiàn)大幅回落,甚至在沒有利空消息時(shí),接連收跌停板。而也有不少投資者在公開平臺(tái)質(zhì)疑“為何跌停”?目前,該股再度回歸8元/股之下。
公開信息顯示,涉事的申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng),成立于2018年6月13日。而徐遠(yuǎn)航是第三任基金經(jīng)理,管理期自2020年7月13日管理至2022年11月14日。Wind數(shù)據(jù)顯示,該基金在其任職期間的總回報(bào)為46.48%;而滬深300的同期表現(xiàn)為-20.18%。
從該基金的過(guò)往重倉(cāng)股數(shù)據(jù)來(lái)看,錦泓集團(tuán)僅出現(xiàn)過(guò)一次,即在2021年半年報(bào)中,且處于申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金前十大重倉(cāng)股之首。此時(shí),該基金持有該個(gè)股市值為1645萬(wàn)元,占基金凈值的8.20%。
作為基金經(jīng)理的徐遠(yuǎn)航并非是初出資本市場(chǎng)的新手。公開資料顯示,他的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)超過(guò)11年,先后任職于國(guó)泰基金、國(guó)金證券、華創(chuàng)證券,2015年9月加入申萬(wàn)菱信基金,2020年7月管理申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)。
記者注意到,2022年11月3日,申萬(wàn)菱信基金曾發(fā)布公告增聘周小波與徐遠(yuǎn)航共同管理;11月14日,申萬(wàn)菱信基金再次發(fā)布基金經(jīng)理變更公告表示,解聘基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航,而此時(shí)的離任原因?yàn)?ldquo;個(gè)人原因”。
此外,徐遠(yuǎn)航還于2022年7月12日管理了一只新產(chǎn)品,即申萬(wàn)菱信專精特新主題A,該基金成立時(shí)的規(guī)模為4445萬(wàn)份。不過(guò),該基金已交由梁國(guó)柱接手管理。
目前,第一財(cái)經(jīng)記者查閱證監(jiān)會(huì)基金從業(yè)人員資格注冊(cè)信息時(shí),徐遠(yuǎn)航在公募基金、私募基金及證券公司均已“沒有相關(guān)記錄”;而靳昕在長(zhǎng)江證券官網(wǎng)的人員公示欄中也并無(wú)記錄。
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