券商投行業(yè)務(wù)迎新規(guī)。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)12月2日發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》(下稱《評價(jià)辦法》),共六章二十九條,自發(fā)布之日起施行,質(zhì)量評價(jià)結(jié)果定期對外公示。
重點(diǎn)內(nèi)容有:評價(jià)業(yè)務(wù)范圍包括證券公司承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務(wù);投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)采取試點(diǎn)方式,試點(diǎn)范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市、上市公司再融資等保薦項(xiàng)目;評價(jià)指標(biāo)維度包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)、內(nèi)部控制評價(jià)和業(yè)務(wù)管理評價(jià)三個(gè)角度。
(資料圖片)
與此同時(shí),中證協(xié)當(dāng)天發(fā)布的券商保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)中明確,項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)是指,從項(xiàng)目申報(bào)文件質(zhì)量、保薦機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量、保薦項(xiàng)目審核結(jié)果等方面觸發(fā)負(fù)面事項(xiàng)的輕重程度進(jìn)行評價(jià)。
負(fù)面事項(xiàng)包括,保薦項(xiàng)目或相關(guān)主體被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施,被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分,項(xiàng)目負(fù)面結(jié)果記錄,項(xiàng)目負(fù)面行為記錄等情形。
在主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板試點(diǎn)
聚焦此次發(fā)布的《評價(jià)辦法》,對于制定背景,中證協(xié)表示,在資本市場全面深化改革背景下,注冊制試點(diǎn)改革取得突破性進(jìn)展,以信息披露為核心的注冊制得到市場各方認(rèn)同,市場主體歸位盡責(zé)意識(shí)明顯增強(qiáng)。為促進(jìn)證券公司進(jìn)一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力,壓實(shí)執(zhí)業(yè)責(zé)任,切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,協(xié)會(huì)組織行業(yè)專家研究制定了《評價(jià)辦法》。
整體來看,《評價(jià)辦法》共二十九條,包括總則、評價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)、評價(jià)方法與程序等六章內(nèi)容。評價(jià)思路和主要內(nèi)容包括5個(gè)方面:試點(diǎn)先行,逐步推開;線面結(jié)合,全程覆蓋;多方參與,過程公開;數(shù)據(jù)整合,評價(jià)客觀;差別監(jiān)管,正向激勵(lì)。
評價(jià)業(yè)務(wù)范圍包括,證券公司承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務(wù)。
投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)采取試點(diǎn)方式,試點(diǎn)范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市、上市公司再融資等保薦項(xiàng)目。
在試點(diǎn)階段,被評價(jià)機(jī)構(gòu)范圍為對首發(fā)和再融資項(xiàng)目承擔(dān)保薦責(zé)任的證券公司,不包括只承擔(dān)承銷責(zé)任的證券公司以及評價(jià)期內(nèi)無項(xiàng)目的證券公司。試點(diǎn)階段不對項(xiàng)目承銷及持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)評價(jià)。
中證協(xié)稱,之后將根據(jù)試點(diǎn)的情況,在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)完善評價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上逐步對試點(diǎn)范圍和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行橫向與縱向延伸,最終形成覆蓋全鏈條、全流程的投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)體系。
評價(jià)指標(biāo)維度包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)、內(nèi)部控制評價(jià)和業(yè)務(wù)管理評價(jià)三個(gè)角度。通過收集投行項(xiàng)目各業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況信息,并從質(zhì)量管控、業(yè)務(wù)流程管理、內(nèi)控治理角度進(jìn)行線面結(jié)合的綜合評價(jià),全面反映投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。
此外,在各方參與上,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和內(nèi)部控制評價(jià)相關(guān)信息由證監(jiān)會(huì)匯總派出機(jī)構(gòu)、證券交易所的評價(jià)信息,并向協(xié)會(huì)提供;業(yè)務(wù)管理評價(jià)相關(guān)信息采取由證券公司自評和協(xié)會(huì)復(fù)核、調(diào)整確認(rèn)的方式;專家評審會(huì)研究處理評價(jià)工作中遇到的重大問題、特殊事項(xiàng),進(jìn)行評分調(diào)整等。
“通過評價(jià)結(jié)果對機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分類,供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中參考使用。”中證協(xié)表示。
“一撤了之”將被扣分
中證協(xié)網(wǎng)站當(dāng)天發(fā)布了《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)(保薦業(yè)務(wù))》,試點(diǎn)期執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)為證券公司首發(fā)和再融資保薦業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià),主要反映證券公司保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量的情況,由項(xiàng)目平均分*60%計(jì)算得出。
項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)是指,從項(xiàng)目申報(bào)文件質(zhì)量、保薦機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量、保薦項(xiàng)目審核結(jié)果等方面觸發(fā)負(fù)面事項(xiàng)的輕重程度進(jìn)行評價(jià)。
負(fù)面事項(xiàng)包括,保薦項(xiàng)目或相關(guān)主體被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施,被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分,項(xiàng)目負(fù)面結(jié)果記錄,項(xiàng)目負(fù)面行為記錄等情形。
其中,保薦項(xiàng)目未通過上市委或發(fā)審委審核,不予核準(zhǔn)或注冊,扣100分。
保薦項(xiàng)目撤回申請的,因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回,扣100分;因被確定為現(xiàn)場督導(dǎo)或現(xiàn)場檢查對象后撤回,扣60分;除因行業(yè)政策變化、市場環(huán)境變化等合理原因撤回不扣分外,其他原因撤回,扣20分。
與此同時(shí),評價(jià)指標(biāo)還包括保薦機(jī)構(gòu)因保薦項(xiàng)目被采取行政監(jiān)管措施、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員因保薦項(xiàng)目被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施、保薦機(jī)構(gòu)因保薦項(xiàng)目被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等情形。
最新資訊
關(guān)于我們| 聯(lián)系方式| 版權(quán)聲明| 供稿服務(wù)| 友情鏈接
咕嚕網(wǎng) www.ulq4xuwux.cn 版權(quán)所有,未經(jīng)書面授權(quán)禁止使用
Copyright©2008-2020 By All Rights Reserved 皖I(lǐng)CP備2022009963號(hào)-10
聯(lián)系我們: 39 60 29 14 2@qq.com