北交所公司監(jiān)管從嚴(yán)態(tài)勢(shì)延續(xù),上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”被點(diǎn)名。
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第一財(cái)經(jīng)獲悉,近期,北交所采取了一系列提高“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)的舉措,包括組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運(yùn)作承諾書,及時(shí)傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
開市9個(gè)月有余,北交所從嚴(yán)監(jiān)管見真章。就在上月,北交所首次對(duì)上市公司給予紀(jì)律處分,領(lǐng)罰的公司是生物谷(833266.BJ)。因涉違規(guī)占用數(shù)億資金未還,該公司實(shí)際控制人及多名高管被采取紀(jì)律處分,保薦機(jī)構(gòu)華融證券也未能幸免。
據(jù)記者梳理,年內(nèi)至今,北交所已對(duì)30余家(擬)上市公司的股東及董監(jiān)高違規(guī)情況進(jìn)行公示。僅今年6月,就有中設(shè)咨詢、德瑞鋰電、富士達(dá)等8家公司被采取口頭警示的監(jiān)管措施,涉及上市公司、董事、高級(jí)管理人員,違規(guī)事由包括股份回購違規(guī)、違規(guī)使用募集資金、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)等。
據(jù)了解,下一步,北交所還將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。例如,加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管,特別是公司對(duì)外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級(jí)市場(chǎng)交易等,防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生。
多家公司被點(diǎn)名,信披違規(guī)是重災(zāi)區(qū)
北交所官網(wǎng)按月對(duì)(擬)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注等監(jiān)管措施的情況進(jìn)行公示,記者梳理發(fā)現(xiàn),北交所開市至今,超過30家上市公司被采取監(jiān)管措施,數(shù)量占北交所上市公司整體規(guī)模的近三成。
監(jiān)管措施多以口頭警示為主,還有部分公司被要求提交書面承諾。上述公司所涉違規(guī)事由中,信息披露違規(guī)是重災(zāi)區(qū),10家公司因此“栽跟頭”。股份回購違規(guī)、減持預(yù)披露違規(guī)、違規(guī)使用募集資金,也是出現(xiàn)次數(shù)較多的違規(guī)事由。
泓禧科技、佳先股份、燦能電力等均曾因信息披露違規(guī)被口頭警示或要求提交書面承諾。
還有部分公司多次被采取監(jiān)管措施。年內(nèi),創(chuàng)遠(yuǎn)儀器(831961.BJ)兩度“上榜”。其中,3月2日,該公司控股股東在敏感期交易違規(guī),被北交所采取口頭警示的監(jiān)管措施;三個(gè)月后,6月16日,因關(guān)聯(lián)交易違規(guī),創(chuàng)遠(yuǎn)儀器及公司董事被北交所口頭警示。
美之高(834765.BJ)也有兩次被口頭警示的記錄。去年12月20日,該公司高管因存在違反限售規(guī)定、減持預(yù)披露違規(guī)、短線交易的違規(guī)情況,被北交所口頭警示;今年7月1日,由于違規(guī)使用募集資金,北交所對(duì)該公司、董事、高級(jí)管理人員口頭警示。
值得一提的是,近期,北交所首份紀(jì)律處分決定落地。
北交所網(wǎng)站7月12日公布了四份紀(jì)律處分決定,系開市以來首次對(duì)上市公司給予紀(jì)律處分。經(jīng)查,因生物谷存在資金占用、信息披露違規(guī)等情況,給予該公司控股股東金沙江投資以及公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長兼總經(jīng)理林艷公開譴責(zé)紀(jì)律處分;對(duì)生物谷以及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書賀元通報(bào)批評(píng);華融證券被出具警示函,兩名保代被通報(bào)批評(píng)。
今年4月,生物谷自曝公司存在被控股股東非經(jīng)營性資金占用的情況,占用金額達(dá)2.77億元,違規(guī)占用資金操作手法有二:一是通過第三方背書銀行承兌匯票的方式;二是通過第三方理財(cái)方式。
加大嚴(yán)重違規(guī)處罰力度
北交所表示,上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”在公司發(fā)展壯大中發(fā)揮著重要作用。隨著提高上市公司質(zhì)量專項(xiàng)行動(dòng)的實(shí)施,上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng),公司治理結(jié)構(gòu)逐步完善,內(nèi)部控制水平不斷提升。
北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,自設(shè)立以來,注重提升上市公司質(zhì)量,在把好入口關(guān)的同時(shí),強(qiáng)化上市公司監(jiān)管,緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”,對(duì)違規(guī)行為“零容忍”,促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。
具體舉措涉及四項(xiàng)。一是開展系列合規(guī)培訓(xùn)。北交所公司監(jiān)管部門專門組織會(huì)議講解資本市場(chǎng)法規(guī)和重大違法違規(guī)案例,特別是對(duì)公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等主體開展內(nèi)幕交易防控等專項(xiàng)培訓(xùn),“以案說法”,加強(qiáng)警示教育。
二是發(fā)揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運(yùn)作承諾書,要求嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)及規(guī)章制度,誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé),提高合規(guī)意識(shí),強(qiáng)化自我約束,對(duì)于違反承諾的依法依規(guī)處理。
三是上好“監(jiān)管第一課”。上市當(dāng)天北交所公司監(jiān)管部門即會(huì)組織“監(jiān)管第一課”,及時(shí)向企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并針對(duì)新上市公司分批持續(xù)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),系統(tǒng)講解上市公司監(jiān)管規(guī)則。
同時(shí),北交所也編寫了北交所上市公司常見合規(guī)問題提醒手冊(cè),總結(jié)業(yè)務(wù)辦理、信息披露、股份回購、股權(quán)激勵(lì)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)的易錯(cuò)點(diǎn),發(fā)送公司及保薦機(jī)構(gòu),對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行事前提醒。
四是強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督。常態(tài)化組織公司年報(bào)業(yè)績(jī)說明會(huì),要求公司董事長、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”親自“上陣”答疑解惑,增進(jìn)公司與中小股東的溝通交流。
“研究構(gòu)建上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái),便于投資者與公司的互動(dòng)交流和信息獲取,提升投資者參與公司經(jīng)營決策的積極性,強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督。”北交所表示。同時(shí),持續(xù)組織“上市公司走近投資者”活動(dòng),加強(qiáng)上市公司與投資者的溝通交流,提高上市公司透明度。
據(jù)了解,下一步,北交所還將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管,牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線。
包括加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管,特別是公司對(duì)外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級(jí)市場(chǎng)交易等,防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生。重點(diǎn)關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司,聚焦重大事項(xiàng)決策程序,防范公司內(nèi)部控制失效。加強(qiáng)科技監(jiān)管,在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫像模塊,提高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)能力,及時(shí)應(yīng)對(duì)和處置。加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度,加強(qiáng)與行政監(jiān)管的銜接,觸及立案標(biāo)準(zhǔn)的及時(shí)移送立案,追究行政或者刑事責(zé)任。
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