7月29日當(dāng)周,因中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查而導(dǎo)致的IPO企業(yè)大面積中止審核的情形再度出現(xiàn)。
(資料圖)
據(jù)第一財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計:今年以來,已有6家證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查,1家遭監(jiān)管重罰,百余個注冊制IPO項目因此“踩雷”。
證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu),被賦予上市公司“看門人”的角色,注冊制進(jìn)一步了壓實了中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任,同時也加大了對違規(guī)行為的問責(zé)力度。
又見“中止潮”
上周,科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板合計47家IPO排隊企業(yè)被交易所集體中止其發(fā)行上市審核,其中,46家因其聘請的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評估有限公司(下稱“中水致遠(yuǎn)”)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第(二)項等相關(guān)規(guī)定,交易所中止其發(fā)行上市審核。
官網(wǎng)顯示:中水致遠(yuǎn)是由中水資產(chǎn)評估有限公司與安徽致遠(yuǎn)資產(chǎn)評估有限公司合并而成,中水資產(chǎn)評估有限公司的前身——中水資產(chǎn)評估事務(wù)所,成立于1996年,1999年經(jīng)改制變更為中水資產(chǎn)評估有限公司。
中水致遠(yuǎn)在北京市、安徽省合肥市設(shè)有業(yè)務(wù)總部,在四川省成都市設(shè)有四川分公司,在山西省太原市設(shè)有山西分公司,在海南省??谑性O(shè)有海南分公司、山東省淄博市設(shè)有分公司、廣東省廣州市設(shè)有分公司。在遼寧省沈陽市、河南省鄭州市、山東省濰坊市擁有成員機(jī)構(gòu)。
中水致遠(yuǎn)在科創(chuàng)板共有59個項目,其中,15家處于中止審核狀態(tài),35家注冊生效,1家終止注冊,8家終止審核。
另外,廣東思泉新材料股份有限公司因律師北京中銀律師事務(wù)所(下稱“中銀律師事務(wù)所”)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查而被中止其發(fā)行上市審核。
中銀律師事務(wù)所成立于1993年1月,總部設(shè)在北京,目前已在33個城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu),現(xiàn)有律師和工作人員近3000名,其中合伙人超過500名,執(zhí)業(yè)律師近2000名。
目前,中銀律師事務(wù)所在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共有6個項目,其中,1家中止審核,4家終止審核,僅1家注冊生效。
百余家IPO企業(yè)“踩雷”
據(jù)第一財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計:今年以來,已有7家證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查或遭監(jiān)管處罰,包括1家資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)(中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評估有限公司)、2家律師事務(wù)所(中銀律師事務(wù)所、北京市金杜律師事務(wù)所)、3家保薦機(jī)構(gòu)(江海證券、中德證券、平安證券)、1家會計師事務(wù)所(信永中和會計師事務(wù)所),波及注冊制下的百余個IPO項目。
今年7月1日,哈投股份(600864.SH)發(fā)布公告稱,子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財務(wù)顧問時涉嫌未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,證監(jiān)會決定對江海證券立案。
7月22日,創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)高密銀鷹新材料股份有限公司披露,因保薦人江海證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,而被深交所中止其發(fā)行上市審核。
此前6月24日,平安證券被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格。
與此同時,聘請平安證券作為保薦人的創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)湖南華慧新能源股份有限公司,科創(chuàng)業(yè)IPO排隊企業(yè)甬矽電子(寧波)股份有限公司、上海偉測半導(dǎo)體科技股份有限公司,西安新通藥物研究股份有限公司等4家公司均被中止其發(fā)行上市審核。
平安證券在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板共有13個項目,其中,4家中止審核、5家終止審核、4家注冊生效。
另外,1月底,中德證券、信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京市金杜律師事務(wù)所被立案調(diào)查,創(chuàng)業(yè)板48家IPO企業(yè)、科創(chuàng)板12家IPO企業(yè)因此被集體中止審核。
在中止潮中,IPO企業(yè)或是等待相關(guān)中介機(jī)構(gòu)接受調(diào)查并消除相關(guān)情形后重新恢復(fù)上市審核;或是直接更換中介機(jī)構(gòu)。
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