“跟著老師投期貨,資金風(fēng)控,虧損可控!”,用這一話術(shù)行騙的案件已被上海警方破獲。
7月25日,記者從上海警方獲悉,近期上海市公安局經(jīng)偵總隊會同奉賢公安分局,成功偵破全國首例期貨公司居間人非法經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案。抓獲犯罪嫌疑人14名,查獲期貨投資咨詢話術(shù)20余本,涉案交易金額3.2億余元。
(資料圖片僅供參考)
據(jù)辦案機(jī)關(guān)透露,犯罪嫌疑人王某團(tuán)伙注冊成立了一家科技公司,并與某期貨公司簽訂居間人協(xié)議,成為了該期貨公司的居間人。所謂期貨公司居間人,是受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù),其不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。
然而,警方調(diào)查發(fā)現(xiàn),為了牟取非法利益,王某等人在實際經(jīng)營過程中,私自設(shè)立網(wǎng)站開設(shè)直播間,招募汪某等并無期貨行業(yè)從業(yè)資質(zhì)及從業(yè)背景的人員充當(dāng)講師,通過網(wǎng)絡(luò)直播授課、線上組建群聊等方式,分析預(yù)測期貨品種價格走勢并提供具體買賣建議,引導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨投資交易。截至案發(fā),該團(tuán)伙通過上述作案手法累計非法獲利1000余萬元。
實際上居間人伴隨著我國期貨行業(yè)的誕生而出現(xiàn),是期貨市場重要參與群體。一位期貨業(yè)人士告訴第一財經(jīng)記者,居間人在期貨行業(yè)存在已久,尤其是行業(yè)發(fā)展初期由于期貨公司整體專業(yè)化營銷能力較弱,期貨居間人為期貨公司開發(fā)增量客戶。但由于居間形式多樣、人員良莠不齊,居間人代客理財、承諾收益等違規(guī)現(xiàn)象頻出,對期貨行業(yè)帶來的負(fù)面影響較為明顯。
早在去年11月,中國期貨業(yè)協(xié)會(下稱“中期協(xié)”)上線了居間人信息登記管理系統(tǒng),期貨公司需要在協(xié)會進(jìn)行居間人信息登記。此前發(fā)布的《期貨公司居間人管理辦法(試行)》,過渡期將于2022年9月9日結(jié)束,針對居間人的清理整頓工作也在持續(xù)開展。一系列監(jiān)管辦法出臺意在督促期貨公司加強(qiáng)居間人管理,切實保護(hù)交易者合法權(quán)益。
上述案件中,市民曾女士表示在網(wǎng)上觀看了該科技公司開設(shè)的網(wǎng)絡(luò)直播課程,隨后公司業(yè)務(wù)員就主動添加曾女士為好友,并向其熱情介紹投資項目。據(jù)業(yè)務(wù)員稱,該公司是“專業(yè)且有深度的國內(nèi)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)”,曾女士可以作為兼職投資者參與期貨投資,只需投入10萬元的投資本金,即可每天輕松獲取500至1000元的盈利。當(dāng)曾女士提出自己并不了解期貨知識時,業(yè)務(wù)員又向其推薦了公司的專業(yè)講師,稱可為其提供專業(yè)可靠的操作建議,保證曾女士穩(wěn)賺不賠。在業(yè)務(wù)員的層層誘導(dǎo)之下,曾女士先后入金了112萬元。
期間,該科技公司與客戶約定,客戶每完成一筆交易,需根據(jù)期貨品種向期貨公司繳納每筆5元至750元不等的交易手續(xù)費(fèi),而這個費(fèi)用是市場同類期貨交易手續(xù)費(fèi)的3至5倍。經(jīng)警方查證,該科技公司可從中抽取五至七成作為返傭,實則是在變相收取投資咨詢費(fèi)用。
更有甚者,王某團(tuán)伙還會通過各類話術(shù)誘導(dǎo)客戶進(jìn)行多次交易、重復(fù)交易,由此增加交易次數(shù),達(dá)到獲取更多返傭的目的。在此后的一年時間里,曾女士按照講師建議進(jìn)行操作交易,最多時每天交易操作量達(dá)到數(shù)十次,前后共繳納了10萬余元手續(xù)費(fèi)。然而,曾女士的投資結(jié)果卻損失慘重,最終本金僅剩50萬元。
目前,公安機(jī)關(guān)已對王某等2名主要犯罪嫌疑人依法執(zhí)行逮捕,并對其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事強(qiáng)制措施,案件正在進(jìn)一步偵辦中。
辦案警方提示,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可;未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,任何機(jī)構(gòu)和個人均不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司居間人不得隱瞞重要事實或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述,提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,夸大或者片面宣傳投資業(yè)績,向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾,誘使投資者進(jìn)行期貨交易。
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