日前,一則“華安基金經(jīng)理張亮因個(gè)人原因無(wú)法繼續(xù)擔(dān)任華安品質(zhì)甄選基金經(jīng)理,相關(guān)新基金暫停銷售,并提示近兩天下單的客戶撤單”的傳聞持續(xù)發(fā)酵。對(duì)于基金經(jīng)理的去向,業(yè)內(nèi)眾說(shuō)紛紜。
(資料圖片僅供參考)
7月16日,華安基金發(fā)布公告稱,華安品質(zhì)甄選混合提前結(jié)束募集,自2022年7月16日(含當(dāng)日)起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。值得注意的是,基金經(jīng)理變更公告并未發(fā)布。對(duì)此,第一財(cái)經(jīng)記者聯(lián)系華安基金當(dāng)面進(jìn)行一一求證。公司并未否認(rèn)多方傳言,僅表示“一切以公告為準(zhǔn)”。
事實(shí)上,在基金業(yè)內(nèi),基金經(jīng)理離職或基金產(chǎn)品提前結(jié)束募集,都屬于稀疏平常的事情。但產(chǎn)品尚在募集期,基金經(jīng)理疑離職停止銷售的例子就不多見(jiàn)了。
7月15日,有渠道消息稱,“因目前華安基金臨時(shí)發(fā)生人事變更,目前正在募集期的華安品質(zhì)甄選原投資經(jīng)理因個(gè)人原因可能無(wú)法繼續(xù)擔(dān)任本產(chǎn)品基金經(jīng)理,出于合規(guī)銷售、投資者知情及審慎考慮,我們建議該產(chǎn)品停止銷售,今日銷售以及昨天三點(diǎn)后下單的客戶,請(qǐng)務(wù)必提示客戶撤單。之前認(rèn)購(gòu)的客戶,我們正在跟總行申請(qǐng)給一個(gè)統(tǒng)一撤單的便捷流程。”
這則通知指的正是華安品質(zhì)甄選,該基金自7月7日開(kāi)始認(rèn)購(gòu),原定募集結(jié)束期為7月22日,擬任基金經(jīng)理為張亮。一時(shí)之間,市場(chǎng)對(duì)于張亮無(wú)法繼續(xù)任職的“個(gè)人原因”出現(xiàn)了眾多猜測(cè)和質(zhì)疑。
有投資者表示,“銷售期內(nèi)換基金經(jīng)理,華安基金這波操作多少影響聲譽(yù),究竟是什么樣的個(gè)人原因需要更換?”
記者就基金經(jīng)理的個(gè)人情況和產(chǎn)品后續(xù)安排向華安基金進(jìn)行求證,但尚未得到有效信息。有近內(nèi)部人員表示,“這個(gè)情況也是第一次遇見(jiàn)。”隨后,記者也就投資者關(guān)注的問(wèn)題向多位業(yè)內(nèi)人士進(jìn)行了采訪。
其中,某中大型基金公司人員在接受記者采訪時(shí)表示,涉事基金經(jīng)理如果在募集期離職,應(yīng)該屬于不可抗力的原因。“一般在發(fā)新基金前,公司會(huì)和基金經(jīng)理進(jìn)行談話,不會(huì)給有離職意向的基金經(jīng)理安排管理或發(fā)行新產(chǎn)品。”他稱。
目前,華安品質(zhì)甄選已經(jīng)宣布提前結(jié)束募集。但截至目前,華安基金對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的基金經(jīng)理?yè)Q人一事并未在給出明確答復(fù),也未有進(jìn)一步披露或澄清該基金經(jīng)理在任情況的公告。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露,公司后續(xù)應(yīng)該會(huì)安排知名基金經(jīng)理接手。
不過(guò),無(wú)論是基金經(jīng)理因何原因離職,可以預(yù)見(jiàn)的是,此次事件已經(jīng)將華安基金推向了一個(gè)尷尬的處境。
“基金產(chǎn)品在募集期間換人是很突然的,渠道方措手不及,會(huì)非常被動(dòng)。”一位渠道人士回復(fù)記者稱,“產(chǎn)品還在募集期間出現(xiàn)了如此大的波折,會(huì)在一定程度上影響渠道的信任度。”
另一位基金公司人員則認(rèn)為,對(duì)于新發(fā)基金和擬任基金經(jīng)理,基金公司一般會(huì)做大量的營(yíng)銷策劃和宣傳推介,如果投資者是基于基金經(jīng)理來(lái)買(mǎi)的話,如今臨時(shí)換人會(huì)影響企業(yè)的信譽(yù)度和品牌形象。“不僅損傷基金投資者的利益,也會(huì)給基金公司帶來(lái)較大的負(fù)面影響。”他表示。
事實(shí)上,受到影響的不僅僅只是上述方面。
公開(kāi)資料顯示,華安品質(zhì)甄選擬任基金經(jīng)理張亮,曾任廣發(fā)證券分析師,2015年6月加入華安基金,歷任投資研究部研究員,基金投資部基金經(jīng)理助理。截至2022年1季度末,他管理三只產(chǎn)品合計(jì)規(guī)模為58億元。
值得注意的是,華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有、華安品質(zhì)領(lǐng)先混合分別于今年2月和3月成立,成立規(guī)模分別為5.3億元和4.9億元。換言之,如果張亮離職,受影響的也不僅是上述新發(fā)的華安品質(zhì)甄選,這兩只成立不足半年的新基金也會(huì)有較大的影響。
對(duì)于持有人而言,最為關(guān)心的莫過(guò)于基金產(chǎn)品之后將由誰(shuí)來(lái)接管?有業(yè)內(nèi)人士告訴記者,很多投資者認(rèn)為“買(mǎi)基金就是買(mǎi)基金經(jīng)理”,更換基金經(jīng)理后投資者能否買(mǎi)賬,是否會(huì)造成規(guī)模進(jìn)一步縮減,還需要時(shí)間證明。
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