中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司（601995）”或“保薦機(jī)構(gòu)”）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2023 年修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，作為凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“凌云光”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)凌云光上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作并出具本持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告。

一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

(資料圖片)

二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

無。

三、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要如下：

（一）核心競爭力風(fēng)險(xiǎn)

1、產(chǎn)品開發(fā)無法滿足下游應(yīng)用需求的風(fēng)險(xiǎn)

公司所處行業(yè)具有技術(shù)革新頻繁的特征，其下游行業(yè)的應(yīng)用需求也處于高速迭代期，因此行業(yè)產(chǎn)品的生命周期大大縮短。如何快速將技術(shù)轉(zhuǎn)化為多元化的產(chǎn)品從而服務(wù)于客戶，是公司在行業(yè)競爭中勝出的關(guān)鍵。公司產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的下游應(yīng)用場景較多，需要針對(duì)不同的應(yīng)用場景持續(xù)投入研發(fā)。公司所處行業(yè)可覆蓋新型顯示、消費(fèi)電子、鋰電、半導(dǎo)體、 PCB 和汽車等眾多下游應(yīng)用行業(yè)。因這些下游應(yīng)用行業(yè)普遍具有技術(shù)密集、產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁等特征。如果未來公司的設(shè)計(jì)研發(fā)能力和技術(shù)儲(chǔ)備無法匹配下游行業(yè)應(yīng)用需求的迭代速度，或公司因未能及時(shí)預(yù)見需求迭代導(dǎo)致技術(shù)開發(fā)方向上發(fā)生決策失誤，或公司未能成功將新技術(shù)快速轉(zhuǎn)化為多元化的產(chǎn)品與服務(wù)，將對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。

2、核心技術(shù)人才流失的風(fēng)險(xiǎn)

公司所處行業(yè)具有人才密集型特征，因行業(yè)涉及多種科學(xué)技術(shù)及工程領(lǐng)域?qū)W科知識(shí)的綜合應(yīng)用，需要大批掌握跨學(xué)科知識(shí)、具有高素質(zhì)、強(qiáng)技能的專業(yè)技術(shù)人員。同時(shí)，為了進(jìn)一步提升產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力，使產(chǎn)品和服務(wù)深度貼合下游行業(yè)的應(yīng)用需求，公司核心技術(shù)人員還需要長期積累下游行業(yè)的應(yīng)用實(shí)踐。因此，行業(yè)人才培養(yǎng)周期相對(duì)較長。

隨著行業(yè)競爭格局的變化，公司競爭對(duì)手及人工智能相關(guān)行業(yè)公司對(duì)光學(xué)成像、軟件及算法等技術(shù)人才的爭奪將日趨激烈。若公司未來不能持續(xù)健全人才培育體系或向核心技術(shù)人員提供具有市場競爭力的薪酬及福利，激勵(lì)政策不能持續(xù)吸引技術(shù)人才，造成核心技術(shù)人員流失，將給公司帶來技術(shù)研發(fā)遲緩的風(fēng)險(xiǎn)。

3、技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)

多年來，公司自主研發(fā)了一系列核心技術(shù)。目前，公司已對(duì)關(guān)鍵技術(shù)及新產(chǎn)品研發(fā)采取了嚴(yán)格的保密措施，通過申請(qǐng)專利等方式建立了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及管理機(jī)制，并與核心技術(shù)人員簽署了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密及競業(yè)限制協(xié)議》，對(duì)其任職期間及離職后的保密和侵權(quán)等事項(xiàng)進(jìn)行了嚴(yán)格約定。但是，未來如果因核心技術(shù)人員違約加盟競爭對(duì)手或因生產(chǎn)經(jīng)營過程中相關(guān)技術(shù)、數(shù)據(jù)、圖紙、保密信息泄露而導(dǎo)致核心技術(shù)泄密，將會(huì)在一定程度上對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

（二）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

1、市場競爭加劇的風(fēng)險(xiǎn)

公司是早期從事機(jī)器視覺業(yè)務(wù)的中國企業(yè)之一。在工業(yè)人工智能的時(shí)代潮流下，行業(yè)需求和市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，吸引了更多的新興廠商甚至傳統(tǒng)自動(dòng)化企業(yè)進(jìn)入機(jī)器視覺行業(yè)，公司將會(huì)面臨更加激烈的競爭環(huán)境。

2、產(chǎn)品價(jià)格下行、成本上升與盈利能力下降的風(fēng)險(xiǎn)

伴隨機(jī)器視覺行業(yè)的快速發(fā)展，越來越多的新興企業(yè)進(jìn)入市場，原有的同行業(yè)廠商也會(huì)加大投入，行業(yè)供求關(guān)系可能發(fā)生不利變化，公司產(chǎn)品價(jià)格存在下行風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，人力成本持續(xù)上升、環(huán)保等因素會(huì)導(dǎo)致部分原材料價(jià)格持續(xù)上漲，生產(chǎn)成本增加，例如 2021 年全球芯片出現(xiàn)供應(yīng)緊張的形勢，從而發(fā)行人部分原材料價(jià)格有所上升，甚至出現(xiàn)暫時(shí)性供應(yīng)緊缺的情形，影響了發(fā)行人部分產(chǎn)品的交付與收入實(shí)現(xiàn)。如果公司產(chǎn)品創(chuàng)新性或研發(fā)降本不能有效對(duì)沖價(jià)格下行與成本上升的影響，將使得公司盈利能力出現(xiàn)下降風(fēng)險(xiǎn)。

3、國際供應(yīng)緊張影響經(jīng)營業(yè)績的風(fēng)險(xiǎn)

公司部分境外供應(yīng)商因“缺芯潮”的影響，導(dǎo)致公司部分高端相機(jī)等上游光學(xué)器件供應(yīng)出現(xiàn)短缺，一定程度上影響了生產(chǎn)和交付計(jì)劃。若未來該類上游國際器件供應(yīng)緊張的現(xiàn)象不能得到改善，公司業(yè)績將存在受到負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1、應(yīng)收賬款余額無法及時(shí)回收的風(fēng)險(xiǎn)公司 2022 年末應(yīng)收賬款 12.61 億元，應(yīng)收賬款金額較大。公司各期末已根據(jù)會(huì)計(jì)政策對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行減值測試，并相應(yīng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。但若公司客戶經(jīng)營狀況受外部環(huán)境影響出現(xiàn)重大不利變化，將有可能導(dǎo)致公司應(yīng)收賬款出現(xiàn)壞賬損失。

2、存貨減值風(fēng)險(xiǎn)

公司存貨主要由原材料、在產(chǎn)品、庫存商品和發(fā)出商品構(gòu)成。2022 年末公司存貨賬面價(jià)值為 4.70 億元，占資產(chǎn)總額比例為 9.39%。鑒于公司存在一定規(guī)模的存貨，如果公司不能準(zhǔn)確地預(yù)測市場需求，可能導(dǎo)致原材料積壓、庫存商品滯銷等情況發(fā)生。當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格下降超過一定幅度時(shí)，公司的存貨可能發(fā)生減值，從而對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和盈利能力產(chǎn)生不利影響。

3、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)公司存在以美元、歐元結(jié)算為主的外幣業(yè)務(wù)，主要為公司的境外采購以美元、歐元等結(jié)算。近年來，受全球經(jīng)濟(jì)形勢影響，人民幣與美元間的匯率波動(dòng)性較大，對(duì)公司業(yè)績可能造成一定影響。公司未來將進(jìn)一步加大海外業(yè)務(wù)，匯率波動(dòng)將影響公司采購成本和公司產(chǎn)品價(jià)格、市場競爭力，進(jìn)而對(duì)公司業(yè)績產(chǎn)生影響。

（四）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

機(jī)器視覺及光纖通信行業(yè)正處于快速發(fā)展階段，公司產(chǎn)品應(yīng)用于新型顯示、消費(fèi)電子、印刷包裝、新能源、光通信等領(lǐng)域，其終端應(yīng)用需求與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，如果宏觀經(jīng)濟(jì)周期性下行，會(huì)導(dǎo)致終端應(yīng)用需求下降，下游產(chǎn)業(yè)投資放緩，公司將面臨業(yè)績?cè)鏊俜啪徎蛳陆档娘L(fēng)險(xiǎn)。

（五）宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

一方面，公司經(jīng)營境外品牌的代理銷售業(yè)務(wù)；另一方面，公司采購部分境外品牌的相機(jī)、鏡頭、采集卡、芯片等器件作為自主產(chǎn)品的原材料，個(gè)別高端線陣相機(jī)由于其芯片存在技術(shù)壟斷，所以仍依賴境外供應(yīng)商供貨。

在貿(mào)易摩擦的大背景下，相關(guān)產(chǎn)品及原材料供應(yīng)可能會(huì)出現(xiàn)不確定性。如果國際貿(mào)易局勢和政策發(fā)生重大變動(dòng)，出現(xiàn)較為惡劣的貿(mào)易摩擦、關(guān)稅壁壘、出口限制、關(guān)鍵進(jìn)口原材料價(jià)格上漲、匯率波動(dòng)等情形，或境外知名廠商取消與公司的合作，而公司無法在短期內(nèi)找到替代供應(yīng)商，公司的自主業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)均會(huì)受到影響，導(dǎo)致經(jīng)營業(yè)績下滑。

四、重大違規(guī)事項(xiàng)

2022 年度，公司不存在重大違規(guī)事項(xiàng)。

五、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)原因及合理性

（二）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

上述主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)原因如下：

1、2022 年度，公司努力克服疫情困難，產(chǎn)品布局與市場拓展取得較好進(jìn)展，營業(yè)收入較去年同期增長 12.83%；同時(shí)，受新冠疫情與國際“缺芯潮”的影響，公司銷售訂單尤其是生產(chǎn)交付受到不同程度影響，增幅收窄，但該影響是短期的。中長期來看，疫情有望加速機(jī)器替代人工的需求，也有利于促進(jìn)下游行業(yè)對(duì)機(jī)器視覺的應(yīng)用需求擴(kuò)大。

2、2022 年度，歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤分別增長 9.12%、8.69%，主要系公司持續(xù)加大產(chǎn)品研發(fā)投入，自主產(chǎn)品更趨完善，自主產(chǎn)品收入比例穩(wěn)步提升；同時(shí)，參股公司計(jì)提股份支付等，大幅降低凈利潤。

六、核心競爭力的變化情況

（一）成熟專業(yè)的團(tuán)隊(duì)及創(chuàng)新能力

公司所處行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，人才資源是公司的重要核心競爭力之一。在長期的發(fā)展過程中，公司注重人才隊(duì)伍建設(shè)，組建了一支行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富且富有創(chuàng)新力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、銷售和解決方案團(tuán)隊(duì)、售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

公司以市場需求為導(dǎo)向，結(jié)合工程化產(chǎn)品的開發(fā)目標(biāo)，組建了一支多專業(yè)學(xué)科背景的研究團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)成員來自于北京理工大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華中科技大學(xué)等重點(diǎn)高校。截止 2022 年 12 月 31 日，公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)共計(jì) 825人，其中研究生及以上學(xué)歷人數(shù) 339 人，占研發(fā)團(tuán)隊(duì)的 41%；公司的銷售與解決方案團(tuán)隊(duì)成員主要由技術(shù)人員或有技術(shù)背景的人員構(gòu)成，可以基于客戶的應(yīng)用場景和業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，為行業(yè)提供整體解決方案；公司售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)協(xié)助客戶將解決方案有效落地，為客戶提供深度培訓(xùn)、產(chǎn)品的定期維護(hù)、保修或返修等支持。服務(wù)團(tuán)隊(duì)為大客戶提供駐廠服務(wù)，及時(shí)響應(yīng)客戶現(xiàn)場，保障客戶項(xiàng)目順利進(jìn)行，解決客戶的后顧之憂。

（二）全面的產(chǎn)業(yè)鏈上游布局能力

機(jī)器視覺產(chǎn)業(yè)鏈的上游包括芯片、相機(jī)、鏡頭、光源等硬件及算法軟件。在上游視覺器件方面，公司以采購與自主相結(jié)合，同時(shí)輔以產(chǎn)業(yè)投資進(jìn)行布局的模式滿足用戶需求。主要因?yàn)楣镜漠a(chǎn)品應(yīng)用于消費(fèi)電子、新能源、立體視覺、智慧交通、科學(xué)圖像等多個(gè)下游領(lǐng)域，各下游應(yīng)用場景的檢測對(duì)象不同，對(duì)視覺器件的需求也不盡相同。公司根據(jù)不同應(yīng)用場景的具體需求，選用最合適的相機(jī)和光源等器件產(chǎn)品。在相機(jī)領(lǐng)域，公司較早成立了相機(jī)研發(fā)中心，先后開發(fā)了面向工業(yè)、科研、交通等行業(yè)的幾十款特色相機(jī)；在光源領(lǐng)域，公司累計(jì)開發(fā)了多款特種光源，擁有 30 多項(xiàng)發(fā)明專利。目前，公司自主開發(fā)的工業(yè)相機(jī)、光源批量應(yīng)用于公司自主的可配置視覺系統(tǒng)與智能視覺裝備產(chǎn)品。

圖像算法是機(jī)器視覺的核心技術(shù)。 2005 年，公司啟動(dòng)研發(fā)核心算法庫Visio nWARE；2008 年，推出 VisionWARE-V1.0；截止目前，該算法庫迭代至 5.3 版本，具有基礎(chǔ)、定位、測量、檢測、識(shí)別、顏色、3D、深度學(xué)習(xí)和圖形用戶界面等9個(gè)技術(shù)模塊、18 個(gè)算法庫和 100 余個(gè)算法工具，可實(shí)現(xiàn)工業(yè)視覺行業(yè)定位、測量、檢測和識(shí)別應(yīng)用全覆蓋，在 AI 算法方面支持模式識(shí)別、機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)。

在產(chǎn)業(yè)投資方面，公司投資了 CMOS 傳感器芯片設(shè)計(jì)公司長光辰芯和紅外芯片公司麗恒光微，布局國內(nèi)高端成像芯片研發(fā)；在鏡頭領(lǐng)域，公司投資了工業(yè)鏡頭公司湖南長步道，定制開發(fā)高精度大景深成像鏡頭、高動(dòng)態(tài)紅外動(dòng)捕鏡頭等特色鏡頭。在 AI 大模型方面，公司投資了清華背景的 AI 公司智譜華章，將數(shù)據(jù)預(yù)訓(xùn)練和知識(shí)圖譜與工業(yè)智能制造、虛擬內(nèi)容制作結(jié)合。此外，公司還投資了動(dòng)捕軟件供應(yīng)商上海青瞳視覺科技有限公司，深度布局產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)技術(shù)，擁有較為全面的產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)能力和資源儲(chǔ)備，這些也為凌云光規(guī)?；涂v深化發(fā)展提供了支撐和保障。

（三）四大技術(shù)平臺(tái)形成對(duì)下游應(yīng)用的快速拓展能力

公司深耕機(jī)器視覺行業(yè)近 20 年，全面掌握了“光、機(jī)、電、算、軟”等底層技術(shù)，形成了智能軟件、智能算法、先進(jìn)光學(xué)與計(jì)算成像、自動(dòng)化精密控制四大技術(shù)平臺(tái)，可支撐公司在多個(gè)行業(yè)快速推出應(yīng)用產(chǎn)品。四大技術(shù)平臺(tái)主要解決不同下游應(yīng)用的共性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)化和模塊化的研究開發(fā)，在四大技術(shù)平臺(tái)基礎(chǔ)上，公司可以快速適配客戶應(yīng)用需求，推出特定行業(yè)產(chǎn)品，縮短產(chǎn)品開發(fā)周期，提升市場需求響應(yīng)速度。公司以打造領(lǐng)先的工業(yè)人工智能技術(shù)為目標(biāo)成立“知識(shí)理性研究院”，進(jìn)一步構(gòu)建和拓展四大技術(shù)平臺(tái)能力，開展多種 AI 算法、計(jì)算成像、大數(shù)據(jù)與認(rèn)知圖譜等技術(shù)研究，服務(wù)更多行業(yè)需求。

（四）深度掌握行業(yè)用戶需求和提供解決方案能力

公司的主要客戶為行業(yè)龍頭公司，如蘋果、工業(yè)富聯(lián)（601138）、京東方、瑞聲科技、寧德時(shí)代（300750）、福萊特（601865）等。行業(yè)龍頭客戶為公司解決下游應(yīng)用的大場景、復(fù)雜工藝、典型制程需求提供了難得和極佳的實(shí)踐價(jià)值，公司借此形成了多款融合視覺檢測和自動(dòng)處理能力的智能化產(chǎn)品，推出了大量智能視覺檢測和量測設(shè)備。

公司在應(yīng)用領(lǐng)域深刻把握工業(yè)客戶對(duì)于精度、效率、品質(zhì)提升的核心需求，開發(fā)適合行業(yè)應(yīng)用的成像解決方案和應(yīng)用系統(tǒng)方案。在消費(fèi)電子領(lǐng)域，公司推出了消費(fèi)電子制造精密裝配/加工/智能識(shí)別/對(duì)位/測量等系列產(chǎn)品；在新能源領(lǐng)域，公司推出鋰電覆蓋前中后道視覺系統(tǒng)、隔膜表面瑕疵檢測和極片檢測產(chǎn)品、光伏玻璃質(zhì)量檢測系統(tǒng)；在立體視覺方面，公司提供數(shù)字人及內(nèi)容制造的產(chǎn)品和服務(wù)；在印刷包裝領(lǐng)域，公司先后研發(fā)了國產(chǎn)印鈔/標(biāo)簽/軟包/ 彩盒等印前對(duì)版、印中高速在線檢測儀 、 印 后 離 線 質(zhì) 量 檢 測 裝 備 等 系 列 產(chǎn) 品 ； 在 新 型 顯 示 領(lǐng) 域 ， 公 司 開 發(fā) 了LCD/OLED/mini LED/Micro LED 顯示屏 cell 段/模組段半自動(dòng)/全自動(dòng)點(diǎn)燈、外觀質(zhì)量檢測裝備等系列產(chǎn)品；此外，公司在智慧交通、生命科學(xué)與高端科研儀器等領(lǐng)域均推出了與領(lǐng)域深度結(jié)合的產(chǎn)品。公司持續(xù)通過創(chuàng)新的產(chǎn)品與解決方案服務(wù)行業(yè)自動(dòng)化與智能化升級(jí)。

2022 年，公司核心競爭力未發(fā)生不利變化。

七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展

（一）研發(fā)支出及變化情況

為了進(jìn)一步完善在消費(fèi)電子、新能源、虛擬數(shù)字人等領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局，2022 年度公司持續(xù)加大研發(fā)投入，以支撐未來戰(zhàn)略增長。2022 年累計(jì)投入研發(fā)費(fèi)用37,579.22 萬元，同比增長 33.92%；研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的比例為 13.67%，較上年同期上升 2.15 個(gè)百分點(diǎn)。

公司為國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、博士后科研工作站、被工信部評(píng)選為國家級(jí)專精特新"小巨人"企業(yè)，相關(guān)創(chuàng)新性產(chǎn)品通過國家級(jí)"制造業(yè)單項(xiàng)冠軍產(chǎn)品"認(rèn)定；曾獲得一項(xiàng)國家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)、兩項(xiàng)國家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)；主導(dǎo)或參與多項(xiàng)國家級(jí)重大科技專項(xiàng)；先后參撰《機(jī)器視覺發(fā)展白皮書》《工業(yè)智能白皮書》《MiniLED背光發(fā)展白皮書》《邊緣計(jì)算視覺基礎(chǔ)設(shè)施白皮書》多項(xiàng)行業(yè)發(fā)展白皮書。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司擁有 548 項(xiàng)境內(nèi)專利，包括發(fā)明專利 273 項(xiàng)、實(shí)用新型 234 項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì) 41 項(xiàng)；此外，公司累計(jì)獲得軟件著作權(quán) 257 項(xiàng)。截至 2022年 12 月 31 日，公司牽頭或參與制定并已發(fā)布的國家、行業(yè)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)共 13 項(xiàng)，其中包括 3 項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)、10 項(xiàng)行業(yè)與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

八、新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致（如有）

不適用。

九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意凌云光技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕719 號(hào)）核準(zhǔn)同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,000 萬股（超額配售選擇權(quán)行使前），每股發(fā)行價(jià)格為 21.93 元。募集資金總額為人民幣 197,370.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣16,841.67 萬元，募集資金凈額為人民幣 180,528.33 萬元。上述募集資金已全部到位，并經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于 2022 年 6 月 29 日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2022〕6-39 號(hào)）。

2022 年 8 月 4 日，保薦機(jī)構(gòu)中國國際金融股份有限公司（主承銷商）（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）全額行使超額配售選擇權(quán)，公司在初始發(fā)行 9,000 萬股普通股的基礎(chǔ)上額外發(fā)行1,350萬股普通股，由此增加的募集資金總額為29,605.50萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）2,079.27 萬元，超額配售募集資金凈額為 27,526.23萬元。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）已于 2022 年 8 月 5 日將全額行使超額配售選擇權(quán)所對(duì)應(yīng)的募集資金扣除承銷費(fèi)用（不含增值稅）后劃付給公司。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次行使超額配售選擇權(quán)的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2022年 8 月 5 日出具了天健驗(yàn)〔2022〕6-58 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議/五方監(jiān)管協(xié)議。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司累計(jì)已使用募集資金為人民幣 74,391.72 萬元，其中：支付發(fā)行費(fèi)用為人民幣 18,920.94 萬元、本期項(xiàng)目投入為人民幣 26,655.41 萬元、利息收入凈額 2,257.75 萬元、超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)性資金或歸還銀行貸款為人民幣 9,158.49 萬元、補(bǔ)充營運(yùn)資金項(xiàng)目 19,656.88 萬元。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 6 個(gè)募集資金專戶、3 個(gè)定期存款賬戶和 4 個(gè)通知存款賬戶，募集資金存放情況如下：

公司 2022 年度募集資金的存放與使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2023 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定以及公司募集資金管理相關(guān)制度，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存放和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的持股、質(zhì)押、凍結(jié)及減持情況

截至 2022 年末，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

十一、上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其他事項(xiàng)

無。

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