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據(jù)《證券日報(bào)》記者整理,4月份以來(即4月1日至4月20日),滬深兩市有12家公司公告稱董監(jiān)高或其家屬、持股5%以上的股東(以下簡稱“重要股東”)出現(xiàn)短線交易。
對于造成短線交易的原因,這些公司的公告中多解釋是因?yàn)椤罢`操作”。對此,上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報(bào)》記者介紹:“短線交易屢屢出現(xiàn),一方面反映出部分上市公司董監(jiān)高的合規(guī)意識(shí)淡漠,對于規(guī)則缺乏應(yīng)該有的敬畏之心,而且,由于當(dāng)前正處在兩市公司年報(bào)披露的窗口期,短線交易很容易讓投資者對公司相關(guān)董監(jiān)高減持的真實(shí)目的產(chǎn)生懷疑?!?/p>
接受《證券日報(bào)》記者采訪的專家還表示,“誤操作”并不能成為短線交易相關(guān)責(zé)任人的擋箭牌。
從短線交易“東窗事發(fā)”的細(xì)節(jié)來看,有些是涉事的重要股東主動(dòng)上報(bào)給公司,也有些公司的股東對相關(guān)事項(xiàng)并未及時(shí)說明。
例如,新宏泰公司持股5%以上的股東趙漢新自曝于今年4月12日買入公司股份100股,又于今年4月13日賣出,構(gòu)成短線交易。公司表示,上述短線交易行為系操作失誤造成,不存在利用短線交易或內(nèi)幕信息交易謀求利益的情形。
王智斌告訴記者:“短線交易造成的后果,是上市公司有權(quán)收繳高管短線交易產(chǎn)生的收益,監(jiān)管部門也會(huì)對涉事高管予以警示甚至是處罰?!?/p>
對于短線交易,上述公司均表示今后將加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),在證券交易系統(tǒng)操作過程中謹(jǐn)慎確認(rèn),并將自覺遵守《證券法》關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定,杜絕此類事件的再次發(fā)生。
北京社科院研究員王鵬認(rèn)為,短線交易屢禁不止,究其原因還是公司內(nèi)部相關(guān)制度不健全,上市公司董監(jiān)高或其家屬、重要股東規(guī)則意識(shí)不強(qiáng)。此外,也存在極少數(shù)公司的“董監(jiān)高”鋌而走險(xiǎn),通過內(nèi)幕交易套取高額收益。
對于杜絕短線交易方面,浙江大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林告訴《證券日報(bào)》記者:“重要股東要提高守法意識(shí);監(jiān)管部門仍需細(xì)化監(jiān)管規(guī)則,強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制?!?/p>
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