9月9日,最高檢聯(lián)合最高法、公安部、中國證監(jiān)會召開的“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪為資本市場營造良好法治環(huán)境”新聞發(fā)布會今日舉行。發(fā)布會重要內(nèi)容如下:
(資料圖片僅供參考)
證監(jiān)會:并購重組領(lǐng)域仍為內(nèi)幕交易違法“重災(zāi)區(qū)”
證監(jiān)會稽查局副局長劉永強(qiáng)在最高檢新聞發(fā)布會上表示,并購重組領(lǐng)域仍為內(nèi)幕交易違法“重災(zāi)區(qū)”。實(shí)控人、董監(jiān)高等“上市公司內(nèi)部人”內(nèi)幕交易多發(fā),并購重組的標(biāo)的公司、對手方高管涉案亦呈高發(fā)態(tài)勢,內(nèi)幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多,借用賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易現(xiàn)象較為普遍,避損型內(nèi)幕交易時有發(fā)生。
證監(jiān)會:堅決查辦以偽市值管理形式惡意炒作的違法行為
證監(jiān)會稽查局副局長劉永強(qiáng)透露下一步稽查執(zhí)法的重點(diǎn)領(lǐng)域,嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等嚴(yán)重影響上市公司質(zhì)量違法行為。
堅持一案多查,嚴(yán)肅追究多家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)法律責(zé)任,進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”職責(zé)。堅持全鏈條追責(zé),堅決查辦上市公司內(nèi)部人與操縱團(tuán)伙串通、以偽市值管理形式惡意炒作違法行為,持續(xù)加大對并購重組重點(diǎn)環(huán)節(jié)和上市公司、重組方高管等重要主體內(nèi)幕交易違法犯罪行為查處力度。
在談及近期案件違法特點(diǎn)時,劉永強(qiáng)補(bǔ)充稱,操縱市場專業(yè)化、鏈條化、圈子化特征突出。其中,大股東高比例質(zhì)押上市公司股票,滋生“偽市值管理”不良動機(jī),伙同配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”、資管機(jī)構(gòu)形成灰黑利益鏈條?!霸品謧}”配資技術(shù)、程序化交易、高頻交易等信息化、智能化工具迭代升級迅速,成為異常交易監(jiān)控、行政調(diào)查取證的新挑戰(zhàn)。
公安部:已先后偵破“兩康”造假案、葉飛爆料系列案
公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長李冰洋在會上表示,2018年1月至2022年8月,全國公安機(jī)關(guān)偵辦內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、違規(guī)信息披露、欺詐發(fā)行等證券期貨犯罪案件700余起,先后組織偵破了“康美藥業(yè)、康得新財務(wù)造假案”、“葉飛爆料系列案件”、“嘉美包裝黑嘴案”等市場影響大、社會關(guān)注度高的重特大證券犯罪案件;偵辦非法經(jīng)營證券、期貨犯罪案件1400余起,有力地維護(hù)了資本市場秩序,保護(hù)了投資者合法權(quán)益。
證監(jiān)會:堅持“零容忍”的工作方針 依法嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動
2022年9月9日,最高人民檢察院聯(lián)合最高人民法院、公安部、中國證監(jiān)會發(fā)布五宗證券犯罪典型案例。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”的工作方針,不斷加強(qiáng)與公檢法機(jī)關(guān)的工作協(xié)同,依法嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動,充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用,持續(xù)強(qiáng)化“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍,共同推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。
最高檢:依法從嚴(yán)懲治證券犯罪 上半年起訴147人同比上升93.4%
最高人民檢察院第四檢察廳廳長、最高人民檢察院駐中國證券監(jiān)督管理委員會檢察室主任張曉津從6個方面,介紹了近年來檢察機(jī)關(guān)在懲治證券犯罪方面的情況。
一是依法從嚴(yán)懲治證券犯罪。2021年至今年6月,全國檢察機(jī)關(guān)共起訴各類證券犯罪376人。其中,今年1至6月起訴147人,同比上升93.4%。這個幅度上升得還是比較大的。辦理了一批有重大社會影響的財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域案件,形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢。
二是完善證券案件檢察辦理體制機(jī)制。2021年9月18日,最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室揭牌成立;繼續(xù)加強(qiáng)北京、天津、遼寧、上海、重慶、青島、深圳等七個證券犯罪辦案基地建設(shè),集中辦理疑難復(fù)雜證券犯罪案件;加強(qiáng)浙江、江蘇等案件數(shù)量較大地區(qū)檢察機(jī)關(guān)辦案力量建設(shè)。
三是加強(qiáng)司法規(guī)范化。今年4月30日,最高檢會同公安部聯(lián)合發(fā)布了修訂后的證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。此次聯(lián)合最高法、公安部、中國證監(jiān)會從近年來辦理得較為成功的證券犯罪案件中挑選出5個典型案例予以發(fā)布。接下來我們還會陸續(xù)編發(fā)典型案例、指導(dǎo)性案例,指導(dǎo)證券犯罪辦案工作。
四是依法保護(hù)投資者權(quán)益。檢察機(jī)關(guān)把追贓挽損貫徹辦案全過程,堅持“應(yīng)追盡追”,通過“一案雙查”洗錢犯罪線索、支持特別代表人訴訟等多種手段,盡最大可能幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。
五是重視訴源治理。緊密結(jié)合監(jiān)督辦案,協(xié)助把脈上市公司、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管等方面具有普遍性的問題和漏洞,通過制發(fā)檢察建議、開展涉案企業(yè)合規(guī)等方式,實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一片”,既治“已病”,又防“未病”,推動源頭治理。
六是加強(qiáng)行政司法溝通協(xié)作。各地檢察機(jī)關(guān)與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)、司法部門建立健全行刑銜接工作機(jī)制,在信息共享、案件會商、人才培養(yǎng)、專家輔助、干部交流等方面開展全面協(xié)作,共同構(gòu)建執(zhí)法司法合力。
張曉津表示,下一步,檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面落實(shí)“零容忍”要求,與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作,持續(xù)加大對證券犯罪的懲治力度,依法保護(hù)投資者權(quán)益,為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。
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