原標(biāo)題:招商證券被立案!剛被警示,高管頻繁變動
招商證券被證監(jiān)會立案了,牽涉到2014年的獨(dú)立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作。
(資料圖)
涉2014年獨(dú)立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作
12日晚間,招商證券公告稱,當(dāng)天收到中國證監(jiān)會《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382022020 號)。因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨(dú)立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé),涉嫌違法違規(guī),法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對公司立案。
來源:招商證券公告
值得一提的是,招商證券近日還被監(jiān)管警示。在8月9日,深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書顯示,決定對招商證券出具警示函。
深圳證監(jiān)局表示,招商證券在在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,存在以下問題:
一是保薦業(yè)務(wù)中,個別項(xiàng)目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。
二是債券承銷業(yè)務(wù)中,個別項(xiàng)目對發(fā)行人的債務(wù)情況,對外擔(dān)保情況,償債能力,關(guān)聯(lián)交易情況,重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。
三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中,個別項(xiàng)目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分;盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況;存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位,未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時公告。
高管頻繁變動
資料顯示,招商證券是招商局集團(tuán)旗下的證券公司,2009年登陸滬市主板,2016年在港交所上市。去年以來,招商證券高管頻繁變動。
7月4日晚間,招商證券公告,副總裁李宗軍因年齡原因,申請辭去公司副總裁職務(wù)。2021年年報顯示,李宗軍時年56歲。
5月13日晚間,招商證券披露,副總裁張慶因個人身體原因,遞交辭呈;同時,新聘任張浩川作為副總裁。當(dāng)天,董事王大雄遞交書面辭職報告,因退休原因申請辭去第七屆董事會非執(zhí)行董事及董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會風(fēng)險管理委員會委員職務(wù)。
2021年10月8日,招商證券公告稱,熊劍濤因決定專注于個人其他事務(wù),申請辭去公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官等全部職務(wù)。
此外,2021年12月23日,副總裁吳光焰因個人原因,申請辭去副總裁職務(wù)。同年11月3日,副總裁鄧曉力因年齡原因,申請辭去副總裁職務(wù)。同年5月21日,副總裁謝繼軍因個人原因,申請辭去副總裁職務(wù)。
高管變動,業(yè)績也受到了影響。一季報顯示,招商證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入36.96億元,同比下降38.01%;歸母凈利潤14.90億元,同比下降42.99%。
(本文觀點(diǎn)僅供參考,不構(gòu)成投資建議,投資有風(fēng)險,入市需謹(jǐn)慎!)
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